(1) Prestarea de servicii de investiții și/sau desfășurarea activităților de investiții cu titlu profesional prevăzute în secțiunea A a anexei nr. 1 și prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 se fac numai în baza și în limita autorizației acordate în prealabil de A.S.F., în cazul S.S.I.F., respectiv de B.N.R., în cazul instituțiilor de credit.
(2) Fiecare autorizație se notifică ESMA de către A.S.F.
(3) B.N.R. solicită A.S.F. să verifice respectarea de către instituția de credit a prevederilor prezentei legi aplicabile acesteia în următoarele situații:
a) instituția de credit solicită B.N.R. aprobarea de constituire și are înscrise în obiectul de activitate supus aprobării furnizarea de servicii de investiții și/sau desfășurarea de activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute de art. 2 alin. (3) ;
b) instituția de credit supune aprobării B.N.R. modificarea obiectului de activitate, în vederea completării acestuia cu serviciile și activitățile de investiții, precum și cu serviciile auxiliare și/sau cu desfășurarea de activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute de art. 2 alin. (3) .
(4) A.S.F. acordă autorizația S.S.I.F. în conformitate cu prevederile prezentului titlu, precum și în conformitate cu reglementările UE emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(5) Prestarea de către S.S.I.F. a serviciilor auxiliare prevăzute la pct. 2-7 ale secțiunii B din anexa nr. 1 se face numai în baza și în limita autorizației acordate de A.S.F.
(6) Instituțiile de credit pot presta serviciile auxiliare prevăzute în secțiunea B a anexei nr. 1 numai împreună cu serviciile și activitățile de investiții prevăzute în secțiunea A a anexei nr. 1 .
(7) A.S.F. emite reglementări privind categoriile de activități ce pot fi prestate de o S.S.I.F., altele decât cele prevăzute în secțiunile A și B ale anexei nr. 1 , inclusiv cele ce pot fi desfășurate potrivit dispozițiilor art. 776 din Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, republicată , cu modificările ulterioare.
(8) Activitățile prevăzute la alin. (7) care sunt supuse autorizării, aprobării sau avizării pot fi desfășurate de S.S.I.F. numai după obținerea acestora.
(9) A.S.F. supraveghează S.S.I.F. și instituțiile de credit numai cu privire la obiectul de activitate ce intră în sfera sa de competență, astfel cum aceasta este prevăzută prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare.
(10) Prin excepție de la dispozițiile alin. (1) , A.S.F. poate autoriza orice operator de piață să administreze un SMT sau un SOT, cu condiția verificării în prealabil că respectivul operator respectă, în mod corespunzător, prevederile art. 12-16 , art. 17 alin. (1) , art. 19-28 , art. 34-56 și art. 61-74 .
(11) Prin excepție de la dispozițiile alin. (6) , instituțiile de credit înscrise în Registrul A.S.F. pot presta serviciul auxiliar prevăzut la pct. 1 din secțiunea B a anexei nr. 1 fără a presta serviciile și activitățile de investiții prevăzute în secțiunea A a anexei nr. 1 .