Prezenta lege reglementează următoarele aspecte:
a) capitalul inițial al societăților de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F.;
b) competențele și instrumentele pentru supravegherea prudențială a S.S.I.F. de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F.;
c) supravegherea prudențială a S.S.I.F. de către A.S.F. întro manieră coerentă cu normele prevăzute în Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.033;
d) cerințele de publicare aplicabile A.S.F. în domeniul reglementării și supravegherii prudențiale a S.S.I.F.