Articolul 3

1. autoritate competentă - A.S.F. sau o autoritate ori un organism public al unui stat membru care este desemnat autoritate competentă în temeiul dreptului intern să supravegheze firmele de investiții în conformitate cu prevederile Directivei 2019/2034/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE, denumită în continuare Directiva 2019/2.034/UE, ca parte a sistemului de supraveghere existent în statul membru respectiv;

2. autorizare - autorizarea unei S.S.I.F. în conformitate cu art. 10 alin. (1) , (4) , (5) și (10) și art. 12-14 din Legea nr. 126/2018 ;

3. capital inițial - capitalul necesar pentru autorizarea S.S.I.F., cuantumul și tipul de capital inițial sunt prevăzute la art. 12 și 13 ;

4. comerciant de mărfuri și de certificate de emisii - un comerciant de mărfuri și de certificate de emisii, astfel cum este definit la art. 4 alin. (1) pct. 150 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

5. conducere superioară - persoanele fizice, potrivit prevederilor art. 3 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 126/2018 ;

6. conformitatea cu testul capitalului la nivel de grup - respectarea de către o societate-mamă a unui grup de firme de investiții a cerințelor prevăzute la art. 8 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

6¹. contraparte centrală sau CPC - o persoană juridică, astfel cum este definită la art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

6². contraparte centrală calificată sau CPCC - o persoană juridică, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 88 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

7. control - relația care există între o societate-mamă și o filială, astfel cum este prevăzută la art. 412-418 din Reglementările contabile privind situațiile financiare anuale și situațiile financiare anuale consolidate, aplicabile entităților autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, aprobate prin Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 40/2015, cu modificările ulterioare, sau în normele contabile care se aplică S.S.I.F. în temeiul prevederilor Regulamentului (CE) nr. 1.606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate, ori o relație de aceeași natură între orice persoană fizică sau juridică și o întreprindere;

8. filială - o filială, astfel cum este definită la art. 3 alin. (1) pct. 25 din Legea nr. 126/2018 ;

9. firmă de investiții - o firmă de investiții, astfel cum este definită la art. 3 alin. (1) pct. 26 din Legea nr. 126/2018 ;

10. firmă de investiții-mamă din Uniune - o firmă de investiții-mamă din Uniunea Europeană, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 56 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

11. grup - o societate-mamă și toate filialele acesteia;

12. grup de firme de investiții - un grup de firme de investiții, astfel cum este definit la art. 4 alin. (1) pct. 25 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

13. instituție de credit - o instituție de credit, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

14. instituție financiară - o instituție financiară, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 14 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

15. instrumente financiare derivate - instrumente financiare derivate, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (1) pct. 29 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 600/2014;

16. legături strânse - legături strânse, astfel cum sunt definite la art. 3 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 126/2018 ;

17. organ de conducere - un organ de conducere, astfel cum este definit la art. 3 alin. (1) pct. 51 din Legea nr. 126/2018 ;

18. organ de conducere în funcția sa de supraveghere - un organ de conducere în funcția sa de supraveghere, astfel cum este definit la art. 3 alin. (1) pct. 52 din Legea nr. 126/2018 ;

19. politică de remunerare neutră din punctul de vedere al genului - o politică de remunerare bazată pe egalitatea de remunerare între lucrătorii de sex masculin și cei de sex feminin, pentru aceeași muncă sau pentru o muncă de aceeași valoare;

20. risc sistemic - risc sistemic, astfel cum este definit la art. 7 alin. (1) pct. 30¹ din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ;

21. servicii și activități de investiții - servicii și activități de investiții, astfel cum sunt definite la art. 3 alin. (1) pct. 65 din Legea nr. 126/2018 ;

22. situație consolidată - o situație consolidată, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 11 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

23. societate financiară holding mixtă - o societate financiară holding mixtă, astfel cum este definită la art. 2 alin. (1) pct. 16 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 ;

24. societate financiară holding mixtă-mamă din Uniune - o societate financiară holding mixtă-mamă din Uniunea Europeană, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 58 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

25. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mamă, alta decât o societate financiară holding, o societate de investiții holding, o instituție de credit, o firmă de investiții, o S.S.I.F. sau o societate financiară holding mixtă în sensul prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 98/2006 , ale cărei filiale includ cel puțin o firmă de investiții sau o S.S.I.F.;

26. societate de investiții holding - o societate de investiții holding, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 23 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

27. societate de investiții holding-mamă din Uniune - o societate de investiții holding-mamă din Uniunea Europeană, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 57 din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

28. societate-mamă - o societate-mamă, astfel cum este definită la art. 3 alin. (1) pct. 73 din Legea nr. 126/2018 ;

29. societate prestatoare de servicii auxiliare - o societate a cărei activitate principală constă în deținerea sau administrarea de bunuri, administrarea de servicii de prelucrare a datelor sau o activitate similară care este auxiliară activității principale a uneia sau mai multor S.S.I.F.;

30. societate de servicii de investiții financiare - S.S.I.F., astfel cum este definită la art. 3 alin. (1) pct. 74 din Legea nr. 126/2018 ;

31. stat membru gazdă - un stat membru gazdă, astfel cum este definit la art. 3 alin. (1) pct. 76 din Legea nr. 126/2018 ;

32. stat membru de origine - un stat membru de origine, astfel cum este definit la art. 3 alin. (1) pct. 77 lit. a) din Legea nr. 126/2018 ;

33. sucursală - o sucursală, astfel cum este definită la art. 3 alin. (1) pct. 78 din Legea nr. 126/2018 ;

34. supraveghetorul grupului - autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup de către firmele de investiții-mamă din Uniune și de către firmele de investiții controlate de societăți de investiții holding-mamă din Uniune sau de societăți financiare holding mixte-mamă din Uniune.