Legea 236/2022 · 8 articole
(1) Dispozițiile prezentului titlu sunt aplicabile S.S.I.F. prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
(2) A.S.F. este autoritate competentă pentru autorizarea, reglementarea și supravegherea S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) .
(1) S.S.I.F. prevăzute la art. 82 aplică prevederile Regulamentului (UE) nr. 575/2013.
(2) Următoarele dispoziții ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 se aplică în mod corespunzător S.S.I.F. care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033:
a) secțiunea a 2-a a capitolului I din titlul I partea I;
b) art. 24;
c) art. 106;
d) art. 121, secțiunile 1, a 2-a, a 7-a și a 8-a și art. 150 alin. (1) lit. b) și c) din secțiunea a 9-a a cap. III din titlul II partea I;
e) art. 152¹, art. 163-169¹, art. 171, 173, 173², 173⁴ și 174 și cap. II și V din titlul III partea I;
f) art. 210-211, art. 224-226⁶, art. 228, art. 229 alin. (1)-(3), art. 233 alin. (4) și art. 234-234².
(3) A.S.F. îi sunt aplicabile în mod corespunzător dispozițiile cap. VI din titlul III al părții I din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
(4) A.S.F. stabilește, prin reglementări proprii, atribuțiile consiliului de administrație și ale directorilor sau, după caz, ale consiliului de supraveghere și ale directoratului unei S.S.I.F., în vederea respectării prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013.
(1) În aplicarea dispozițiilor art. 83 se au în vedere următoarele:
a) orice referire din cuprinsul articolelor enumerate la art. 83 alin. (2) la o instituție de credit, persoană juridică română, la o instituție de credit-mamă la nivelul României sau la o instituție de credit-mamă la nivelul Uniunii Europene se consideră a fi făcută la o S.S.I.F., la o firmă de investiții-mamă la nivelul României și, respectiv, la o firmă de investiții-mamă la nivelul Uniunii Europene, cu excepția art. 177 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , la care numai prima referire a textului la instituții de credit, persoane juridice române, se consideră a fi făcută la S.S.I.F.; orice referire la B.N.R. din cuprinsul articolelor enumerate la art. 83 alin. (2) se consideră a fi făcută la A.S.F.;
b) în scopul aplicării dispozițiilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , în cazul grupurilor din care face parte o S.S.I.F., dar care nu includ o instituție de credit, expresiile „autoritate competentă“, „societate financiară holding“, „societate financiară holding mixtă“ și „societate holding cu activitate mixtă“ au următoarele semnificații:
1. autoritate competentă - autoritatea competentă, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 40 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, împuternicită cu supravegherea prudențială a firmelor de investiții;
2. societate financiară holding - o instituție financiară ale cărei filiale sunt în exclusivitate sau în principal firme de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre ele fiind o firmă de investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă;
3. societate holding cu activitate mixtă - o întreprindere-mamă, alta decât o societate financiară holding, o firmă de investiții sau o societate financiară holding mixtă, ale cărei filiale includ cel puțin o firmă de investiții;
4. societate financiară holding mixtă - o societate definită potrivit prevederilor art. 4 alin. (1) pct. 21 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
(2) În aplicarea prevederilor art. 183 alin. (1) , art. 185¹ alin. (2) și (4) , art. 185⁴ și art. 202 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , trimiterile la obligația de păstrare a secretului profesional aplicabile B.N.R. se consideră a fi făcute la obligațiile de păstrare a secretului profesional aplicabile A.S.F., prevăzute de prezenta lege.
(3) În aplicarea prevederilor art. 224 alin. (1) lit. d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , A.S.F. face publice datele statistice prevăzute la respectiva literă fără a aduce atingere dispozițiilor privind păstrarea secretului profesional aplicabile A.S.F. prevăzute de prezenta lege.
Ori de câte ori, pentru scopurile supravegherii pe bază consolidată a firmelor de investiții, în cuprinsul Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 se face trimitere la instituțiile de credit, această trimitere se consideră a fi făcută la instituții de credit sau la firme de investiții, după caz.
În cazul în care o societate financiară holding-mamă la nivelul Uniunii Europene sau o societate financiară holding mixtă-mamă la nivelul Uniunii Europene are ca filiale atât o instituție de credit, cât și o firmă de investiții, prevederile titlului III al părții I din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 se aplică atât supravegherii instituțiilor de credit, cât și, după caz, supravegherii S.S.I.F.
(1) În cazul în care o S.S.I.F. are ca societate-mamă o instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, care este instituție de credit-mamă la nivelul României, doar instituția de credit este supravegheată pe bază consolidată de către B.N.R., în condițiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , de Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și de reglementările emise în aplicarea acestora.
(2) În cazul în care o societate financiară holding are ca filiale cel puțin o instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, persoană juridică română, și o S.S.I.F., doar instituția de credit este supusă supravegherii pe bază consolidată de către B.N.R., în condițiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și de reglementările emise în aplicarea acesteia.
(1) A.S.F. asigură cooperarea cu autoritățile competente ale statelor membre pentru îndeplinirea sarcinilor ce decurg din prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și ale reglementărilor emise în aplicarea acestora în ceea ce privește supravegherea prudențială a S.S.I.F. care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, în special atunci când serviciile și activitățile de investiții sunt furnizate în baza liberei circulații a serviciilor sau prin înființarea de sucursale.
(2) Supravegherea prudențială a unei firme de investiții din alt stat membru este responsabilitatea autorităților competente din statul membru de origine, fără a aduce atingere competențelor A.S.F. prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
(3) Dispozițiile alin. (2) nu împiedică exercitarea supravegherii pe baze consolidate potrivit prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
(4) Măsurile luate de A.S.F. față de firmele de investiții din alte state membre care desfășoară activitate în România nu pot institui un tratament discriminatoriu sau restrictiv pe considerente legate de faptul că firmele de investiții respective sunt autorizate în alte state membre.
(5) A.S.F. emite reglementări în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013.
(6) În activitatea lor, S.S.I.F. care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 se supun reglementărilor și măsurilor adoptate de A.S.F. în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013.
(1) A.S.F. este competentă să dispună față de S.S.I.F., care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 sau față de persoanele responsabile care încalcă dispozițiile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și ale reglementărilor emise în aplicarea acestora sau nu se conformează recomandărilor formulate, măsurile necesare și/sau să aplice sancțiuni, în scopul înlăturării deficiențelor și a cauzelor acestora.
(2) Măsurile ce pot fi dispuse de A.S.F. pentru a asigura redresarea, în cel mai scurt timp, a situației entităților prevăzute la alin. (1) sunt prevăzute la art. 226 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .
(3) În cazurile în care cerințele prudențiale prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și în reglementările emise în aplicarea acestora nu sunt respectate sau nu s-a dat curs recomandărilor formulate, A.S.F. aplică sancțiuni în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și cu dispozițiile titlului X din Legea nr. 126/2018 .
(4) Sancțiunile prevăzute la art. 229 alin. (1) lit. a) , b) , d) , e) și f) și măsura sancționatoare prevăzută la art. 229 alin. (2) lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 se aplică persoanelor cărora le poate fi imputată fapta, întrucât aceasta nu s-ar fi produs dacă persoanele respective și-ar fi exercitat în mod corespunzător responsabilitățile care decurg din îndatoririle funcției lor stabilite potrivit legislației aplicabile societăților, reglementărilor emise în aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 și cadrului intern de administrare ori, după caz, persoanelor în privința cărora A.S.F. constată că acestea nu își desfășoară activitatea în conformitate cu regulile unei practici prudente și sănătoase și/sau că nu mai corespund cerințelor de reputație și competență adecvată naturii, extinderii și complexității activității S.S.I.F. și responsabilităților încredințate.