Obligații de transparență, informare și raportare

(1) A.F.I.A. care administrează un F.I.A.I.P. sau, după caz, consiliul de administrație/directoratul F.I.A.I.P. administrat intern întocmește și transmite la A.S.F. rapoarte trimestriale cu privire la V.A.N. și la V.U.A.N. calculate de administrator și certificate de depozitar, precum și situația detaliată a investițiilor la data de raportare, întocmite conform reglementărilor A.S.F., în maximum 15 zile de la sfârșitul perioadei pentru care se face raportarea. În cazul în care calculul V.A.N. și V.U.A.N. se realizează cu o frecvență mai mare decât cea trimestrială, atunci raportul cu privire la aceste informații împreună cu situația detaliată a investițiilor se va transmite la A.S.F. în maximum 5 zile de la sfârșitul perioadei pentru care se face raportarea. În cazul în care ultima zi de raportare nu este o zi lucrătoare, atunci documentele sunt transmise în următoarea zi lucrătoare după această dată.

(2) V.A.N. și V.U.A.N. prevăzute la art. 49 alin. (1) pot fi de asemenea disponibile prin consultare la sediul social/sediile secundare al/ale A.F.I.A./F.I.A. autoadministrat și accesibile investitorilor prin intermediul site-ului propriu și pot fi transmise investitorilor prin intermediul poștei electronice, regulat, conform documentelor de constituire. Publicarea noilor valori ale V.A.N. și V.U.A.N. se realizează în termenul prevăzut la alin. (1) .

(3) A.F.I.A./F.I.A. autoadministrat distribuie titluri de participare ale F.I.A.I.P. exclusiv către investitori profesionali, cu excepția F.I.A.I.P. cu capital privat, ale cărui acțiuni pot fi distribuite și către investitorii de retail, cu respectarea condițiilor stabilite de art. 56 alin. (4) .

(4) Prevederile art. 34 se aplică în mod corespunzător și F.I.A.I.P.

(4¹) Fac excepție de la prevederile alin. (4) F.I.A. destinat investitorilor profesionali specializat în investiții imobiliare. Suplimentar, F.I.A. destinat investitorilor profesionali specializat în investiții imobiliare poate deroga de la respectarea limitelor investiționale aplicabile pe o perioadă de maximum 12 luni de la data primei emisiuni de titluri de participare și pe o perioadă de cel mult 90 de zile în situația emisiunilor ulterioare de titluri de participare sau vânzării de active din portofoliu, cu asigurarea supravegherii respectării principiului dispersiei riscului și doar cu includerea în cadrul prospectului de emisiune sau al documentului de ofertă, după caz, a cazurilor considerate excepționale.

(1) A.F.I.A. care administrează un F.I.A.I.P. de tip contractual, respectiv consiliul de administrație/directoratul unui F.I.A.I.P. de tipul societăților de investiții care se autoadministrează întocmește, transmite la A.S.F. și pune la dispoziția investitorilor prospectul sau documentul de ofertă, după caz, și regulile fondului/actul constitutiv, după caz, actualizate, precum și rapoarte anuale privind situația activelor și obligațiilor, inclusiv situația detaliată a investițiilor aferente perioadelor de raportare, având conținutul și forma prevăzută la art. 21-23 din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, la art. 103-111 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 și de reglementările A.S.F.

(2) Prevederile art. 38 alin. (4) se aplică în mod corespunzător.

(3) Diseminarea către public a oricărui document sau material publicitar de către F.I.A.I.P. este însoțită de un avertisment scris cu privire la faptul că investițiile în titlurile de participare emise de aceste entități sunt destinate exclusiv investitorilor profesionali care posedă un grad avansat de cunoștințe în domeniul financiar. Documentele de constituire vor conține în mod corespunzător avertizările menționate la art. 8 alin. (4) .