(1) Intermediarii și agenții pentru servicii și activități de investiții sunt obligați să respecte regulile de conduită emise de C.N.V.M., precum și regulile emise de piețele reglementate pe care aceștia tranzacționează.
(2) Implementarea și supravegherea respectării regulilor de conduită de către toți intermediarii care prestează servicii și activități de investiții pe teritoriul României vor fi asigurate de către C.N.V.M.