(1) Serviciile și activitățile de investiții se realizează prin persoane fizice, acționând ca agenți pentru servicii și activități de investiții. Aceștia își desfășoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajați sunt și nu pot presta servicii și activități de investiții în nume propriu.
(1¹) S.S.A.I. poate delega unor agenți delegați următoarele activități:
a) promovarea serviciilor de investiții și/sau a serviciilor conexe;
b) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la clienți sau de la potențialii clienți;
c) furnizarea de consultanță de investiții în legătură cu instrumentele financiare și serviciile de investiții și/sau servicii conexe prestate de S.S.A.I.
(2) Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii și activități de investiții fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.
(3) C.N.V.M. emite reglementări privind autorizarea și înscrierea agenților pentru servicii și activități de investiții și a agenților delegați în Registrul C.N.V.M., precum și privind situațiile de incompatibilitate ale acestora, în condițiile legii.