S.A.I. vor respecta, în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, regulile prudentiale stabilite de C.N.V.M. Aceste reguli se vor referi, fără a se limita la:
a) proceduri administrative și contabile corespunzătoare, de control și siguranța pentru procesarea electronică a datelor, precum și mecanisme adecvate de control intern, inclusiv reguli referitoare la tranzacțiile personale ale salariaților și ale S.A.I.;
b) proceduri adecvate care să asigure separarea instrumentelor financiare aparținând investitorilor între ele și de cele ale S.A.I., în scopul protejării drepturilor de proprietate ale acestora, precum și împotriva folosirii acestor instrumente financiare de către S.A.I. în tranzacțiile pe cont propriu;
c) proceduri adecvate care să asigure posibilitatea ca operațiunile efectuate de S.A.I. să fie reconstituite, inclusiv în ceea ce privește părțile implicate, timpul și locul unde au fost efectuate;
d) păstrarea înregistrărilor tranzacțiilor desfășurate, pentru a permite C.N.V.M. sa supravegheze respectarea regulilor prudentiale, regulilor de conduita în afaceri, precum și a altor cerințe legislative și de reglementare;
e) existenta unei structuri organizatorice care să minimizeze riscul unui conflict de interese între S.A.I. și investitori, între aceștia, între investitori și O.P.C.V.M. sau între O.P.C.V.M.-uri. În situația infiintarii unei sucursale, structura organizatorică a acesteia nu trebuie să contravină regulilor de conduita pentru evitarea conflictului de interese, stabilite de către statul membru gazda.