(1) În exercitarea funcțiilor sale, Autoritatea de Supraveghere Financiară este competentă să aplice sancțiuni administrative și măsuri sancționatoare prevăzute la art. 613 în cazul încălcării dispozițiilor prezentei legi.
(2) Autoritatea de Supraveghere Financiară are competența de a colecta toate informațiile necesare și de a efectua toate cercetările necesare pentru exercitarea funcțiilor sale.
(3) Competența prevăzută la alin. (2) include:
a) competența de a solicita furnizarea tuturor informațiilor necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor care revin Autorității de Supraveghere Financiară, la intervale regulate și în formatele specificate;
b) competența de a efectua toate cercetările necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor care revin Autorității de Supraveghere Financiară, în legătură cu orice persoană fizică sau juridică prevăzută la alin. (4) , având domiciliul sau sediul social în România;
c) competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile persoanelor juridice menționate la alin. (4) și la sediul oricărei altei entități incluse în supravegherea consolidată pentru care Autoritatea de Supraveghere Financiară este supraveghetor consolidant, cu condiția notificării prealabile a autorităților competente implicate.
(4) În sensul prevederilor alin. (3) lit. a) , sunt supuse obligației de furnizare a informațiilor:
a) firmele de investiții, persoane juridice române, și entitățile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. b) , c) sau d) ;
b) persoanele fizice care aparțin persoanelor juridice prevăzute la lit. a) ;
c) terțele persoane către care persoanele juridice prevăzute la lit. a) au externalizat anumite funcții operaționale sau activități.
(5) Competența prevăzută la alin. (3) lit. b) include dreptul:
a) de a solicita prezentarea de documente;
b) de a examina evidențele și registrele persoanelor menționate la alin. (4) și de a ridica fotocopii sau extrase ale acestor evidențe și registre;
c) de a obține explicații scrise sau verbale de la orice persoană prevăzută la alin. (4) sau de la reprezentanții ori personalul acesteia, cu acordul persoanelor respective;
d) de a intervieva orice altă persoană, cu consimțământul acesteia, în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei cercetări.
(6) Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă și de autoritate de rezoluție, își exercită competențele de aplicare a sancțiunilor administrative și a măsurilor sancționatoare, potrivit prevederilor prezentei legi, în oricare dintre următoarele modalități:
a) în mod direct;
b) în colaborare cu alte autorități;
c) prin delegarea competențelor sale către alte autorități, cu păstrarea responsabilității pentru competențele delegate;
d) prin sesizarea autorităților judiciare abilitate.
(7) Autoritatea de Supraveghere Financiară se asigură că structura care exercită funcția de rezoluție și structura care exercită funcția de supraveghere cooperează în mod strâns între ele, pentru a se asigura că aplicarea sancțiunilor administrative și a măsurilor sancționatoare produce efectele urmărite.
(8) Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate de rezoluție și de autoritate competentă, cooperează în mod strâns cu celelalte autorități de rezoluție și autorități competente pentru a se asigura că aplicarea sancțiunilor administrative și a măsurilor sancționatoare produce efectele urmărite și în cazurile cu caracter transfrontalier.