(1) Până la data de 3 ianuarie 2017:
a) în aplicarea art. 1 alin. (2) , se au în vedere prevederile legislației privind piața de capital prin care s-a asigurat transpunerea dispozițiilor Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului care corespund art. 4 alin. (1) pct. 2 din Directiva 2014/65/UE, potrivit tabelului de corespondență din anexa IV la Directiva 2014/65/UE;
b) în aplicarea art. 2 alin. (1) pct. 90 , se au în vedere prevederile legislației privind piața de capital prin care s-a asigurat transpunerea dispozițiilor Directivei 2004/39/CE care corespund art. 4 alin. (1) pct. 21 din Directiva 2014/65/UE, potrivit tabelului de corespondență din anexa IV la Directiva 2014/65/UE;
c) în aplicarea art. 149 alin. (1) partea introductivă , se au în vedere prevederile legislației privind piața de capital prin care s-a asigurat transpunerea dispozițiilor Directivei 2004/39/CE care corespund titlului II din Directiva 2014/65/UE și art. 3-7, art. 14-17, art. 24, 25 și 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, potrivit tabelului de corespondență din anexa IV la Directiva 2014/65/UE;
d) în aplicarea art. 149 alin. (1) lit. d) , se au în vedere prevederile legislației privind piața de capital prin care s-a asigurat transpunerea dispozițiilor Directivei 2004/39/CE care corespund art. 9 din Directiva 2014/65/UE, potrivit tabelului de corespondență din anexa IV la Directiva 2014/65/UE.
(2) Măsurile prevăzute la art. 149 alin. (1) pot fi dispuse de către Banca Națională a României în cazul încălcării prevederilor legislației privind piața de capital menționate la alin. (1) lit. c) și d) pe baza sesizării Autorității de Supraveghere Financiară, care trebuie să notifice Băncii Naționale a României ori de câte ori constată astfel de cazuri.