(1) Consiliul de administrație al bursei de mărfuri constată abaterile disciplinare și aplică amenzi ca sancțiuni principale în cazul încălcării regulamentelor bursei de mărfuri pe care aceasta le-a emis în temeiul dreptului său la autoreglementare.
(2) Nivelul amenzilor, ca sancțiuni principale, se stabilește prin regulamentele bursei de mărfuri.
(3) Consiliul de administrație al bursei de mărfuri poate, de asemenea, decide excluderea sau suspendarea pe o perioadă determinată a unui membru acționar, membru afiliat sau a unui client al bursei, ca sancțiune disciplinară complementară.
(4) Sancțiunile prevăzute la alin. (3) sunt aplicabile și pentru abaterile săvârșite de broker sau de un agent de bursă, în condițiile în care acestea nu constituie infracțiuni.
(5) Regulamentele bursei de mărfuri conțin cel puțin următoarele prevederi exprese privind fapte ce constituie încălcări disciplinare ale activității desfășurate în legătură cu piețele administrate de bursa de mărfuri:
a) negocierea unei oferte fără dreptul de tranzacționare obținut de membru de la consiliul de administrație al bursei de mărfuri;
b) negocierea unei oferte în mod discreționar, fără acordul clientului;
c) lipsa unei evidențe separate în registrele contabile ale unui membru între tranzacțiile efectuate în cont propriu și tranzacțiile efectuate în contul unor terți sau între contractele încheiate în cont propriu și contractele încheiate în contul unor terți, precum și în cazul în care prestarea serviciilor se efectuează printr-un departament, lipsa unei evidențe separate între registrele contabile ale societății de brokeraj în ansamblu și ale departamentului în special;
d) transmiterea și folosirea în interes propriu a informațiilor privilegiate și/sau confidențiale, așa cum sunt acestea definite în legislația pieței de capital, primite de la un client;
e) primirea sau negocierea unei oferte în contul unei persoane juridice aflate în una dintre procedurile prevăzute în Legea nr. 64/1995 , republicată, cu modificările și completările ulterioare;
f) negocierea unei oferte sau efectuarea unei tranzacții, respectiv a unui contract, de către un membru, de natură să producă prejudicii morale sau materiale unui client al său sau unui membru acționar ori afiliat al bursei de mărfuri ori unui client al bursei;
g) transmiterea unei oferte de către un membru altui membru fără acordul clientului;
h) neîndeplinirea obligațiilor asumate în urma participării unui membru acționar, membru afiliat ori a unui client pe una sau mai multe piețe administrate de bursa de mărfuri.
(6) Consiliul de administrație al bursei de mărfuri constată și aplică sancțiuni disciplinare și în cazul săvârșirii uneia dintre următoarele fapte, dacă, potrivit legii penale, acestea nu constituie infracțiuni:
a) manipularea sau încercarea de manipulare a prețurilor tranzacțiilor efectuate pe piețele administrate de bursa de mărfuri;
b) cumpărarea sau încercarea de a deveni cumpărător într-un contract de bursă în așa fel încât să se obțină controlul prețului acestuia sau să se încerce acest lucru;
c) furnizarea cu intenție de raportări false, confuze sau lipsite de precizie și/sau informații de piață care influențează ori pot să influențeze prețurile mărfurilor.
(7) În condițiile în care abaterile prevăzute la alin. (6) nu constituie infracțiuni, acestea vor fi sancționate prin amendă și suspendarea sau excluderea membrului acționar, a membrului afiliat ori a clientului de la tranzacționare sau licitare, în funcție de gravitatea faptei, potrivit regulamentelor operaționale ale bursei de mărfuri.
(8) Sancțiunile prevăzute la alin. (7) sunt aplicabile și pentru abaterile săvârșite de broker sau de un agent de bursă, în condițiile în care acestea nu constituie infracțiuni.