(1) AFIA raportează periodic către A.S.F. principalele piețe pe care operează și instrumentele principale pe care le tranzacționează în numele FIA pe care le administrează. Aceste informații privesc principalele 5 instrumente pe care le tranzacționează, principalele 5 piețe pe care sunt membri sau pe care tranzacționează în mod activ, precum și principalele 10 expuneri și cele mai importante 5 concentrări ale fiecărui FIA administrat, determinate conform Regulamentului Uniunii Europene nr. 231/2013.
(2) Pentru fiecare FIA din Uniunea Europeană pe care îl administrează și pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare le distribuie în Uniunea Europeană, AFIA trebuie să transmită către A.S.F. următoarele informații:
a) procentajul din activele FIA care fac obiectul unor măsuri speciale din cauza naturii lor nelichide;
b) orice măsură nouă de administrare a lichidității FIA;
c) profilul actual de risc al FIA și sistemele de administrare a riscurilor utilizate de AFIA pentru administrarea riscurilor de piață, a riscului de lichiditate, a riscului de contrapartidă și a altor riscuri, inclusiv a riscurilor operaționale;
d) informații privind principalele categorii de active în care a investit FIA; și
e) rezultatele simulărilor de criză realizate în conformitate cu art. 15 alin. (3) lit. b) și art. 16 alin. (1) al doilea paragraf.
f) lista statelor membre în care unitățile sau acțiunile FIA sunt efectiv distribuite de AFIA sau de un distribuitor care acționează în numele AFIA respectiv.
(3) La cererea A.S.F., AFIA sunt obligați să transmită următoarele documente:
a) un raport anual pentru fiecare FIA din Uniunea Europeană administrat de AFIA și pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare le distribuie în Uniunea Europeană pentru fiecare exercițiu financiar, în conformitate cu art. 21 alin. (1) ;
b) la sfârșitul fiecărui trimestru, o listă detaliată a tuturor FIA pe care AFIA le administrează.
(4) Un AFIA care administrează unul sau mai multe FIA care utilizează în mod considerabil efectul de levier furnizează în mod periodic către A.S.F. informații referitoare la nivelul global al efectului de levier utilizat de fiecare FIA administrat, o defalcare pe efect de levier rezultat din împrumuturi de numerar sau valori mobiliare și pe efect de levier încorporat în instrumente financiare derivate, precum și măsura în care activele FIA au fost reutilizate în temeiul unor acorduri care au dat naștere efectului de levier. Informațiile includ identitatea celor mai mari 5 surse de împrumut de numerar sau valori mobiliare pentru fiecare FIA administrat de AFIA și valoarea levierului primit de la fiecare dintre sursele respective pentru fiecare dintre FIA respective. În cazul AFIA din state terțe, obligațiile de raportare se limitează la FIA din Uniunea Europeană pe care le administrează și la FIA dintr-un stat terț ale căror titluri de participare le distribuie în România.
(5) Atunci când monitorizarea eficace a riscului sistemic o impune, A.S.F. poate solicita informații suplimentare, atât periodic, cât și ad-hoc. A.S.F. informează ESMA cu privire la obligațiile de furnizare de către AFIA a unor informații suplimentare. În situații excepționale și în cazul în care acest lucru este necesar pentru a garanta stabilitatea și integritatea sistemului financiar sau pentru a promova creșterea durabilă pe termen lung, la solicitarea ESMA, A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al AFIA, impune AFIA obligații de raportare suplimentare.