(1) Un AFIA stabilit într-un stat terț autorizat în mod corespunzător care intenționează să distribuie titlurile de participare ale unui FIA dintr-un stat terț pe care îl administrează către investitori profesionali din Uniunea Europeană, pe baza unui pașaport, și pentru care România a fost desemnată în calitate de stat membru de referință al AFIA trebuie să respecte condițiile stabilite la alin. (2)-(11) .
(2) În completarea cerințelor prezentei legi privind AFIA din Uniunea Europeană, în cazul AFIA stabilit într-un stat terț trebuie îndeplinite următoarele condiții:
a) există acorduri adecvate de cooperare între A.S.F. și autoritățile de supraveghere din statul terț în care este stabilit FIA, pentru a se asigura cel puțin un schimb eficient de informații care să permită A.S.F. să își îndeplinească atribuțiile care îi revin în conformitate cu prezenta lege;
b) statul terț în care este stabilit FIA din afara UE nu este identificat ca stat terț cu grad înalt de risc potrivit art. 17 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 129/2019 și prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/1.675;
c) statul terț în care este stabilit FIA din afara UE a semnat un acord cu România și cu fiecare stat membru în care se intenționează distribuirea de titluri de participare ale FIA din afara UE, care respectă în totalitate standardele stabilite la art. 26 din Convenția-model OCDE pentru evitarea dublei impuneri cu privire la impozitele pe venit și pe capital și asigură un schimb eficace de informații în domeniul fiscal, inclusiv eventuale acorduri fiscale multilaterale, iar statul terț respectiv nu este menționat în anexa I la Concluziile Consiliului privind lista UE revizuită a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
(3) În cazul în care AFIA intenționează să distribuie în România, în calitate de stat membru de referință al AFIA, titluri de participare ale FIA dintr-un stat terț, transmite A.S.F. o notificare referitoare la fiecare FIA dintr-un stat terț ale cărui titluri de participare intenționează să le distribuie în România. Notificarea conține documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2 .
(4) În termen de 20 de zile lucrătoare de la data primirii notificării complete în temeiul alin. (3) , A.S.F. informează AFIA dacă poate începe distribuirea pe teritoriul României a titlurilor de participare ale fondului identificat în notificarea menționată la alin. (3) . A.S.F. poate interzice AFIA distribuirea titlurilor de participare ale FIA respectiv doar dacă modul de administrare a FIA de către AFIA nu respectă prezenta lege ori dacă AFIA nu respectă prezenta lege. În cazul unei decizii pozitive, AFIA poate începe distribuirea titlurilor de participare ale FIA în România de la data notificării în acest sens de către A.S.F. Concomitent, A.S.F. informează ESMA cu privire la faptul că AFIA poate începe distribuirea titlurilor de participare ale FIA în România.
(5) În cazul în care AFIA intenționează să distribuie titluri de participare ale unui FIA dintr-un stat terț și în alte state membre decât România, AFIA respectiv trimite o notificare A.S.F. în legătură cu fiecare FIA dintr-un stat terț ale cărui titluri de participare intenționează să le distribuie. Notificarea conține documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 3 .
(6) În termen de 20 de zile lucrătoare de la data primirii documentației complete aferente notificării, A.S.F. o transmite autorităților competente din statele membre unde se intenționează distribuirea titlurilor de participare ale FIA. Transmiterea are loc numai dacă modul de administrare a fondului de către AFIA respectă prezenta lege și dacă, în general, AFIA respectă prezenta lege. În documentația completă aferentă notificării A.S.F. include și o declarație privind faptul că AFIA în cauză este autorizat să administreze FIA pe baza unei anumite strategii de investiții.
(7) Ulterior transmiterii, A.S.F. notifică fără întârziere AFIA cu privire la transmiterea documentației complete aferente. AFIA poate începe distribuirea titlurilor de participare ale FIA în statele membre gazdă relevante ale AFIA de la data respectivei notificări. Concomitent, A.S.F. informează și ESMA cu privire la faptul că AFIA poate începe distribuirea titlurilor de participare ale FIA în statele membre gazdă ale AFIA.
(8) Dispozițiile prevăzute la lit. h) din anexa nr. 3 intră sub incidența legislației și a supravegherii statelor membre gazdă ale AFIA.
(9) Scrisoarea de notificare trimisă de AFIA în conformitate cu alin. (5) și declarația menționată la alin. (6) sunt transmise într-o limbă uzuală în mediul financiar internațional, transmiterea și completarea documentelor menționate la alin. (6) fiind posibile inclusiv prin mijloace electronice.
(10) În caz de modificare substanțială a informațiilor comunicate în conformitate cu alin. (3) sau cu alin. (5) , AFIA notifică acest lucru în scris A.S.F. cu cel puțin 30 de zile înainte de punerea în aplicare a modificării planificate sau imediat după o modificare neplanificată. În cazul în care, ca urmare a modificării planificate, modul de administrare a FIA de către AFIA nu mai respectă prezenta lege ori dacă AFIA nu mai respectă prezenta lege, A.S.F. informează fără întârziere AFIA că modificarea respectivă nu urmează să fie pusă în aplicare.
(11) În cazul în care o modificare planificată este pusă în aplicare cu respectarea prevederilor primului și celui de-al doilea paragraf sau dacă a avut loc o modificare neplanificată în urma căreia modul de administrare a FIA de către AFIA nu mai respectă prezenta lege ori AFIA nu mai respectă prezenta lege, A.S.F. dispune toate măsurile necesare în conformitate cu art. 50 , inclusiv, dacă este necesar, interzicerea expresă a distribuirii titlurilor de participare ale FIA. În cazul în care modificările sunt acceptabile deoarece nu afectează conformitatea modului de administrare a FIA de către AFIA cu prezenta lege ori respectarea de către AFIA a prezentei legi, A.S.F. informează, fără întârziere, ESMA, în măsura în care modificările privesc încetarea distribuirii titlurilor de participare ale anumitor FIA sau distribuirea titlurilor de participare ale unor FIA suplimentare, și, după caz, autoritățile competente din statele membre gazdă ale AFIA în legătură cu respectivele modificări.
(12) Cu respectarea prevederilor art. 47 alin. (1) , în cazul distribuirii titlurilor de participare în România sau în alte state membre, FIA care sunt administrate și ale căror titluri de participare sunt distribuite de AFIA menționate la alin. (2)-(11) pot fi distribuite doar către investitori profesionali.