Membrii bursei de mărfuri

(1) În condițiile stabilite de actul constitutiv al societății de bursa, actionarii pot dobândi unul sau mai multe locuri de tranzactionare la bursele de mărfuri.

(2) Actionarii unei societăți de bursa pot transmite folosință locurilor de tranzactionare la bursa respectiva uneia sau mai multor societăți comerciale, persoane juridice române, agreate de societatea de bursa, în scopul exclusiv de a negocia cereri și oferte și de a încheia tranzacții, precum și societăților de servicii de investiții financiare din alt stat, autorizate de C.N.V.M. sa presteze în mod direct servicii de investiții financiare pe teritoriul României.

a) să dețină dreptul de tranzactionare în bursa de mărfuri respectiva, fie în calitate de acționar al societății de bursa, fie în condițiile art. 16 alin. (2);

b) sa îndeplinească cumulativ condițiile prevăzute de reglementările C.N.V.M. și ale bursei de mărfuri respective.

(1) Pot dobândi calitatea de membru al unei burse de mărfuri în condițiile art. 17:

a) societăți de servicii de investiții financiare, în baza autorizării C.N.V.M.;

b) bănci, cu avizul C.N.V.M., pentru tranzacții pe piețele instrumentelor financiare derivate;

c) societăți de brokeraj, în baza autorizării C.N.V.M.;

d) societăți comerciale, cu avizul C.N.V.M., exclusiv pentru tranzacții pe piețele la disponibil, în nume propriu și pe contul lor;

e) alte entități autorizate de C.N.V.M.

(2) Operațiunile pe piețele dezvoltate de bursele de mărfuri pot fi efectuate numai de către membrii burselor de mărfuri autorizați sau, după caz, avizați, precum și de către traderii autorizați de C.N.V.M., în condițiile prezentei ordonanțe de urgență.

(1) Dreptul de a tranzacționa al unui membru al bursei de mărfuri se suspenda motivat, prin hotărârea consiliului bursei de mărfuri, pentru maximum 6 luni, sau se pierde prin hotărârea consiliului de administrație al societății de bursa, în condițiile și în situațiile prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, de reglementările C.N.V.M., precum și de regulamentele bursei de mărfuri.

(2) Membrul sancționat conform alin. (1) este ținut sa îndeplinească obligațiile rezultate din tranzacțiile încheiate înainte de momentul sanctionarii.

(1) Pentru promovarea, susținerea și protejarea intereselor lor membrii unei burse de mărfuri pot constitui asociația bursei de mărfuri.

(2) La nivelul unei burse de mărfuri se poate constitui o singura asociație agreată de societatea de bursa.

a) negocierea cererilor și a ofertelor și încheierea tranzacțiilor pe piețele dezvoltate de o bursa de mărfuri;

b) negocierea și încheierea operațiunilor privind navlosiri și asigurări maritime și fluviale de nave și incarcatura;

c) gestiunea sumelor, valorilor și bunurilor depuse pentru garantarea tranzacțiilor încheiate și plata obligațiilor asumate;

d) servicii conexe prevăzute de reglementările C.N.V.M.

(1) Membrii bursei de mărfuri negociaza cererile și ofertele și încheie tranzacții folosind exclusiv sistemele de tranzactionare ale bursei de mărfuri.

(2) Negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor de către membrul bursei de mărfuri pe piețele instrumentelor financiare derivate se face numai dacă, în prealabil, acesta a dobândit calitatea de membru compensator sau a încheiat un contract de compensare cu un membru compensator.

a) să solicite clienților sumele, valorile sau bunurile necesare în vederea negocierii ordinelor primite de la aceștia;

b) să solicite clienților garanții suplimentare pentru acoperirea riscului financiar propriu rezultat din obligațiile asumate pe contul acestora;

c) sa încheie tranzacții pe contul unui client în scopul închiderii de poziții pentru care clientul nu poate asigura sumele necesare garantarii;

d) să solicite clienților notificare privind orice modificare a datelor și informațiilor cuprinse în contractul de intermediere, precum și despre orice modificare a situației lor financiare care poate să afecteze executarea obligațiilor viitoare;

e) să solicite clienților notificarea de îndată a declanșării procedurii de reorganizare judiciară sau faliment asupra acestora;

f) să solicite clienților să se abțină de la orice acțiuni sau inacțiuni menite sa creeze prejudicii operatorilor burselor de mărfuri, societăților de bursa și caselor de compensație.

a) sa informeze clientul asupra riscurilor pe care acesta și le asuma în urma încheierii de tranzacții;

b) sa informeze clientul cu privire la rezultatul negocierii ordinului de bursa dat de acesta, precum și cu privire la situația contului sau;

c) sa păstreze confidențialitatea în legătură cu persoana pe contul căreia negociaza, cu excepțiile prevăzute de legislația în vigoare, regulamentele C.N.V.M., ale societății de bursa și, dacă este cazul, ale casei de compensație;

d) să evidențieze și sa trateze distinct ca bunuri ale clientului toate sumele, valorile și bunurile primite în scopul garantarii tranzacțiilor încheiate și/sau îndeplinirii obligațiilor asumate; aceste sume, valori și bunuri vor fi înregistrate separat și nu vor fi confundate cu fondurile membrului respectiv ori utilizate în folosul altui client;

e) sa răspundă față de clienți pentru încheierea defectuoasă de tranzacții în contul acestora;

f) sa pună la dispoziție clientului, la cererea acestuia, sumele, valorile și bunurile aflate în contul acestuia și care sunt libere de obligații.

a) să solicite clientului suma minima necesară stabilită de membrul compensator pentru garantarea pozițiilor deschise în contul clientului, conform reglementărilor C.N.V.M. și ale casei de compensație;

b) sa nu negocieze un ordin de bursa în cazul în care clientul nu a constituit sumele, valorile și bunurile necesare garantarii obligațiilor ce se pot naște în urma încheierii unei tranzacții;

c) sa deschidă și sa țină registrele specifice;

d) să respecte în încheierea tranzacțiilor prioritățile de executare a ordinelor de bursa stabilite de C.N.V.M. și de regulamentele bursei de mărfuri;

e) sa notifice de îndată societății de bursa, casei de compensație și membrului compensator declanșarea procedurii de reorganizare judiciară sau de faliment asupra clienților care au obligații în derulare față de casa de compensație;

f) sa notifice de îndată societății de bursa, casei de compensație, membrului compensator și clienților proprii declanșarea procedurii de reorganizare judiciară sau de faliment asupra lor.

a) să se asocieze cu alt membru al bursei de mărfuri în vederea executării ordinelor de bursa;

b) sa încheie tranzacții prin intermediul unui alt membru al bursei de mărfuri;

c) sa negocieze cereri și oferte și sa încheie tranzacții în contul unei persoane aflate în reorganizare judiciară sau faliment;

d) sa înregistreze în contul clienților alte tranzacții decât cele încheiate prin bursa de mărfuri;

e) sa mențină deschise, pentru un client, poziții de sensuri contrare la aceleași instrumente financiare derivate sau aceeași serie de optiuni;

f) sa încheie tranzacții pe contul unui client, în scopul închiderii de poziții în lipsa unui ordin al acelui client, dacă acesta dispune de sumele, valorile sau bunurile necesare garantarii pozițiilor deschise;

g) sa sugereze clienților, prin orice mijloace, garantarea obținerii de profituri sau a limitării pierderilor;

h) să facă publicitate propriilor activități într-o maniera care ar putea sugera obținerea de profituri sigure.

a) să se asocieze cu un alt membru al bursei de mărfuri în vederea executării ordinelor de bursa;

b) sa încheie tranzacții prin intermediul unui alt membru al bursei de mărfuri pe piețele pentru care are avizul C.N.V.M. de tranzactionare în nume și pe cont propriu;

c) sa înregistreze în evidentele specifice în nume și pe cont propriu alte tranzacții ca fiind încheiate prin bursa de mărfuri;

d) sa negocieze cereri și oferte și sa încheie tranzacții pe seama altor persoane.

(1) Membrii unei burse de mărfuri menționați la art. 18 alin. (1) lit. a), b), c) și, după caz, lit. e) pot efectua, în contul clienților, serviciile prevăzute în prezentul capitol numai în baza unui contract de intermediere.

(2) În urma încheierii contractului de intermediere membrul bursei de mărfuri deschide clientului un cont de client.