Brokerul

(1) Brokerul este persoana fizica atestata profesional de către consiliul bursei de mărfuri și autorizata de C.N.V.M., aflată în relații prevăzute de dreptul muncii cu un membru al bursei de mărfuri.

(2) Atestarea profesională a brokerului se face conform reglementărilor societății de bursa, separat pentru piețele la disponibil, piețele instrumentelor financiare derivate, precum și pentru piețele destinate navlosirilor și negocierii asigurărilor maritime și fluviale de nave și de incarcatura.

(1) Brokerul este autorizat de C.N.V.M., la cererea membrului bursei de mărfuri angajator, în baza atestatului profesional obținut de la consiliul bursei de mărfuri la care intenționează sa negocieze și sa încheie tranzacții.

(2) Condițiile necesare calificării pentru calitatea de broker și procedura de autorizare sunt cele prevăzute de reglementările C.N.V.M.

a) să fie acționar cu poziție de control, administrator, auditor sau cenzor, după caz, la o societate de bursa sau casa de compensație, la un membru al bursei de mărfuri sau consultant de investiții;

b) sa negocieze cereri și oferte și sa încheie tranzacții fără a folosi sistemele de tranzactionare puse la dispoziție de bursa de mărfuri;

c) să dețină cont la un membru al bursei de mărfuri și sa încheie tranzacții în contul sau, direct sau prin persoane interpuse;

d) sa divulge sub orice formă vreo informație cuprinsă într-un ordin de bursa primit sau la care are acces.

(1) Brokerul este obligat sa negocieze cererile și ofertele și sa încheie tranzacții strict în conformitate cu ordinele de bursa primite.

(2) În exercitarea atribuțiilor sale brokerul va acționa cu diligenta profesională maxima.

(3) Orice informații cuprinse într-un ordin de bursa primit de broker, precum și orice informații referitoare la tranzacțiile încheiate de un broker în conturile clienților vor fi considerate informații privilegiate.