Raspunderi și sancțiuni

a) desfășurarea neautorizata sau cu încălcarea termenilor prevăzuți în autorizație a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta ordonanță de urgență prevede obligativitatea autorizării de către C.N.V.M.;

b) nerespectarea prevederilor legale privind incompatibilitățile desfășurării unei activități sau operațiuni;

c) nerespectarea obligațiilor de transparenta și raportare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile C.N.V.M. emise în aplicarea acesteia;

d) ținerea evidentelor de către societățile de bursa, membrii bursei de mărfuri, casele de compensație sau membrii compensatori în alte condiții decât cele prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile C.N.V.M. emise în aplicarea acesteia;

e) nerespectarea condițiilor exercitării unei activități sau a desfășurării unei operațiuni prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile emise de C.N.V.M. în aplicarea acesteia;

f) nerespectarea obligațiilor de certificare a situațiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate.

(1) Săvârșirea uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 75 se sancționează cu:

a) amenda contravențională;

b) sancțiuni contravenționale complementare:

(2) Sancțiunile contravenționale prevăzute la alin. (1) pot fi aplicate cumulativ, după caz.

(3) Sancțiunea retragerii, respectiv a anulării autorizației se va aplica întotdeauna cumulativ cu interzicerea pe o perioadă de minimum 5 ani a desfășurării direct sau indirect, individual sau împreună și în legătură cu terții, de către contravenientul persoana fizica, a activității la care se referă autorizația.

(1) Contravențiile prevăzute la art. 75 se constata de către agenții împuterniciți în acest scop de C.N.V.M.

(2) Agenții constatatori pot aplica numai sancțiunea amenzii, în condițiile și în limitele stabilite prin reglementările C.N.V.M.

(3) La primirea proceselor-verbale de constatare a contravențiilor întocmite de agenții constatatori C.N.V.M. poate dispune extinderea investigatiilor, luarea de măsuri conservatorii și audierea persoanelor vizate, precum și sancționarea persoanelor care se fac vinovate de săvârșirea contravențiilor.

(4) Aplicarea sancțiunilor se face prin acte individuale emise de C.N.V.M.; acestea își produc efectele de la data notificării lor persoanei sancționate.

(5) Notificarea se face prin scrisoare recomandată, cu confirmare de primire sau prin publicare în Buletinul C.N.V.M.

(1) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.

(2) În cazul săvârșirii repetate, în decurs de 3 ani, a uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 75 sau în cazul săvârșirii contravenției de către o persoană sancționată pentru săvârșirea, în decurs de 3 ani precedand constatarea acesteia, a unei alte contravenții dintre cele prevăzute la art. 75, cumulativ cu sancțiunea stabilită, alta decât amenda, se aplică și maximul amenzii prevăzute pentru ultima contravenție săvârșită.

(3) În cazul constatării săvârșirii a doua sau mai multe contravenții ce urmează să fie sancționate, sancțiunile principale prevăzute pentru fiecare dintre ele se cumulează.

(4) Pentru contravențiile săvârșite în condițiile alin. (2) și (3) aplicarea dispozițiilor alin. (1) se face numai cu privire la stabilirea duratei interzicerii exercitării activităților la care se referă autorizația.

(1) Limitele amenzilor se stabilesc după cum urmează:

a) între 0,5 și 5% din capitalul vărsat, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

b) între 3.000.000 lei și 3.000.000.000 lei pentru persoanele fizice.

(2) Limitele minime și maxime ale amenzilor se actualizează prin hotărâre a Guvernului.

(3) În cazul sancțiunilor contravenționale cu amendă nu se aplică prevederile art. 28 și 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, cu modificările și completările ulterioare.

(1) În cazul sanctionarii persoanelor juridice, C.N.V.M. poate aplica sancțiuni cel mult egale prin gravitate pentru contravenția respectiva și persoanelor fizice cărora, în calitate de administratori, reprezentanți legali sau exercitând, de drept și de fapt, funcții de conducere ori exercitând cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, le este imputabilă respectiva contravenție pentru ca, deși puteau și trebuiau sa prevină săvârșirea ei, nu au făcut-o.

(2) Persoanele fizice prevăzute la alin. (1) sunt ținute și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta care constituie contravenție. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.

(1) Săvârșirea cu intenție a faptelor prevăzute la art. 53, 55 și 75 lit. a) constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 79 alin. (1) lit. b) și cu pedeapsa accesorie a interdicției prevăzute la art. 76 alin. (1) lit. b) pct. 4.

(2) Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 79 alin. (1) lit. b) accesarea cu intenție de către persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzactionare.