Articolul 149

(1) Serviciile de investiții financiare legate de operațiuni cu valori mobiliare și alte instrumente financiare pe piețele reglementate vor fi prestate de societăți de servicii de investiții financiare, persoane juridice române, înființate sub forma de societăți pe acțiuni, emitente de acțiuni nominative și care funcționează conform autorizării și sub supravegherea C.N.V.M.

(2) Serviciile de investiții financiare reglementate de prezenta ordonanță de urgență sunt:

a) vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare și de alte instrumente financiare pe contul clienților;

b) vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare și de alte instrumente financiare pe cont propriu;

c) plasamentul și/sau garantarea plasamentului valorilor mobiliare și al altor instrumente financiare cu ocazia ofertelor primare sau secundare;

d) administrarea conturilor de portofolii individuale ale clienților, cu respectarea mandatului dat de aceștia;

e) preluarea și transmiterea ordinelor clienților în scopul executării lor prin alte societăți de servicii de investiții financiare sau alți intermediari autorizați;

f) vânzarea sau cumpărarea de titluri de stat pe contul clienților sau pe cont propriu;

a) deținerea de fonduri și/sau de valori mobiliare și de alte instrumente financiare ale clienților în scopul executării ordinelor acestora și în cursul administrării portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin reglementările C.N.V.M.;

b) acordarea de împrumuturi în bani sau în acțiuni pentru creditarea tranzacțiilor în marja, în condiții stabilite în comun de B.N.R. și C.N.V.M.;

c) consultanța acordată cu privire la achiziții, preluări, structura de capital, strategie economică, finanțări și aspecte similare;

d) consultanța cu privire la instrumentele financiare.

(3) În condițiile prevăzute de reglementările emise de C.N.V.M. în aplicarea prezentei ordonanțe de urgență, societățile de servicii de investiții financiare pot presta și alte servicii principale și conexe.

(4) Autorizația acordată de C.N.V.M. societății de servicii de investiții financiare va menționa expres serviciile de investiții financiare pe care aceasta le poate efectua.

(5) Societățile bancare și alte instituții de credit supuse supravegherii B.N.R. vor putea presta servicii de investiții financiare pe piețele reglementate, pe cont propriu și pe contul terților, începând cu data de 1 ianuarie 2005. Ele pot participa la capitalul social al societăților de servicii de investiții financiare reglementate de prezenta ordonanță de urgență atât până la data de 1 ianuarie 2005, cat și după această dată.