C.N.V.M. prin reglementările sale privind serviciile de consultanța de investiții:
a) formulează reguli de conduita și defineste nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii;
b) prevede sancțiuni, inclusiv suspendarea, retragerea și anularea respectivei autorizații, în caz de nerespectare a cerințelor legale, a celor prevăzute în reglementările C.N.V.M. ori a celor cuprinse în regulile de conduita și integritate profesională;
c) stabilește principii și proceduri pentru consultanții de investiții în ceea ce privește raportarea, inspecția și supravegherea acestora.