Sisteme de compensare, decontare, depozitare și registru ale instrumentelor financiare

(1) Operațiunile de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, de înregistrare a transferului proprietății asupra valorilor mobiliare, a instrumentelor financiare, de plati și compensări, precum și orice operațiuni conexe acestora trebuie efectuate de persoane juridice autorizate, altele decât societățile de servicii de investiții financiare.

(2) Persoanele juridice specializate în efectuarea operațiunilor prevăzute la alin. (1) se înființează cu autorizarea prealabilă a C.N.V.M. după examinarea actului constitutiv și a regulamentelor lor interne. Orice modificări aduse documentelor constitutive sau reglementărilor interne trebuie avizate de C.N.V.M.

(3) Activitățile de compensare și decontare a operațiunilor cu instrumente financiare și de depozitare și registru ale instrumentelor financiare se stabilesc și se realizează în conformitate cu regulamentele și instrucțiunile C.N.V.M. și sub supravegherea acesteia.

(1) Persoanele juridice având ca obiect una sau mai multe dintre activitățile prevăzute la art. 162 trebuie să fie organizate ca societăți comerciale pe acțiuni.

(2) Capitalul social minim subscris și vărsat al acestor societăți comerciale se stabilește prin reglementările C.N.V.M., iar acțiunile vor fi exclusiv acțiuni nominative.

(3) Acționari la aceste societăți comerciale pot fi băncile, societățile de servicii de investiții financiare, societățile de asigurări, emitenti de valori mobiliare, precum și alte persoane juridice prevăzute de C.N.V.M.

(4) C.N.V.M. poate stabili procentele maxime ale detinerilor de acțiuni la o astfel de societate, atât pentru fiecare deținător în parte, cat și pentru același sector de activitate.

(1) Societățile comerciale de compensare, decontare și depozitare a instrumentelor financiare efectuează operațiuni cu instrumentele financiare primite în cont prin agenți de compensare și depozitare conform contractelor încheiate cu aceștia.

(2) Pot fi agenți de compensare și depozitare societățile de servicii de investiții financiare, băncile, societățile de asigurări, precum și orice altă persoană autorizata de C.N.V.M. în acest scop.

(1) Regulamentele interne și procedura operationala vor asigura confidențialitatea și protecția datelor din conturile investitorilor, în măsura permisă de prevederile cap. 3 din titlul IV.

(2) Conturile de instrumente financiare constituite în numele agenților de depozitare și compensare trebuie să fie evidentiate astfel încât să se distinga net instrumentele financiare deținute în cont propriu de agentul de depozitare și compensare și cele deținute în contul unor terți.

(3) Agenții de depozitare și compensare au obligația de a tine subconturi individualizate de instrumente financiare deținute în contul clienților lor.

(1) Emitentii au obligația sa păstreze registrul valorilor mobiliare la societăți de registru autorizate.

(2) Societățile de registru desfășoară activități privind înregistrarea și evidenta valorilor mobiliare emise, evidenta uzufructului și a garanțiilor reale constituite asupra valorilor mobiliare și a valorilor mobiliare care au înlocuit bunul inițial constituit ca garanție, precum și orice alte activități considerate de C.N.V.M. ca activități de registru.

(3) O societate de servicii de investiții financiare care inițiază procedura înregistrării transferului dreptului de proprietate la o societate de registru garantează acesteia și societății de compensare și depozitare ca transferul este făcut cu autorizarea proprietarului de valori mobiliare și va fi răspunzătoare dacă transferul a fost făcut fără o autorizare legală.