Raspunderi și sancțiuni

a) desfășurarea fără autorizație sau cu încălcarea termenilor autorizației a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta ordonanță de urgență impune autorizarea de către C.N.V.M.;

b) nerespectarea prevederilor prezentei ordonanțe de urgență privind incompatibilitățile desfășurării unei activități sau operațiuni;

c) nerespectarea prevederilor referitoare la modalitățile, condițiile și procedura de efectuare a ofertelor publice prevăzute la cap. 2 din titlului III;

d) nerespectarea obligațiilor impuse de prevederile cap. 2 și 3 din titlul IV;

e) nerespectarea obligațiilor de contribuție la Fond;

f) nerespectarea prevederilor care stabilesc destinația resurselor financiare ale Fondului;

g) ținerea evidentelor de către societățile de servicii de investiții financiare în alte condiții decât cele prevăzute de lege sau de normele adoptate în aplicarea acesteia;

h) negocierea, pretinderea sau împărțirea comisioanelor pentru serviciile de investiții financiare în alte condiții decât cele prevăzute de reglementările C.N.V.M.;

i) nerespectarea obligațiilor de certificare a situațiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate;

j) nerespectarea obligației de păstrare a valorilor mobiliare la societăți de registru autorizat.

a) amenda;

b) următoarele sancțiuni complementare, care se pot aplica, după caz:

(1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 172 se constata de agenții împuterniciți în acest scop de C.N.V.M.

(2) C.N.V.M. poate delega agenților prevăzuți la alin. (1) numai puterea de a aplica sancțiunea amenzii, în condițiile și în limitele stabilite prin lege și prin reglementările sale.

(3) La primirea actelor de constatare ale agenților săi C.N.V.M. poate dispune extinderea investigatiilor, luarea de măsuri conservatorii și audierea persoanelor vizate, respectiv sancționarea faptelor controlate.

(4) Decizia de sancționare este semnată de președintele C.N.V.M. pe baza hotărârii C.N.V.M. și își produce efectele pe data notificării sale persoanei sancționate.

(1) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.

(2) În cazul săvârșirii uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 172, în mod repetat în decurs de 3 ani, sau de către o persoană condamnata pentru săvârșirea, în decurs de 3 ani precedand constatarea acesteia, a unei alte contravenții dintre cele prevăzute la art. 172, cumulativ cu sancțiunea stabilită se aplică și maximul amenzii prevăzute pentru ultima contravenție săvârșită.

(3) În cazul constatării săvârșirii a doua sau mai multe contravenții ce urmează să fie sancționate, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.

(4) Pentru contravențiile săvârșite în condițiile alin. (2) și (3) aplicarea dispozițiilor alin. (1) se face numai cu privire la stabilirea duratei interzicerii exercitării activităților la care se referă autorizația.

a) între 0,5 și 5% din capitalul vărsat, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

b) între jumătate și totalitatea valorii tranzacției sau între totalitatea și dublul sumei profitului obținut ori al pierderii evitate prin tranzacția realizată cu săvârșirea faptei prevăzute la art. 133, urmând a se aplică suma cea mai mare, când dublul profitului obținut sau al pierderii evitate este mai mare decât jumătate din valoarea tranzacției.

(1) În cazul sanctionarii persoanelor juridice C.N.V.M. poate aplica sancțiuni cel mult egale prin gravitate, pentru contravenția respectiva, și persoanelor fizice cărora, în calitate de administratori, reprezentanți legali sau exercitând de jure sau de facto funcții de conducere ori exercitând cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, le este imputabilă respectiva contravenție pentru ca, deși puteau și trebuiau sa prevină săvârșirea ei, nu au făcut-o.

(2) Persoanele fizice prevăzute la alin. (1) sunt ținute și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta constituind contravenție. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.

(1) Termenul de prescripție pentru aplicarea sancțiunii contravenționale și a executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani.

(2) În cazul sancțiunilor contravenționale cu amendă nu se aplică prevederile art. 28 și 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, cu modificările și completările ulterioare.

(1) Săvârșirea cu intenție a faptelor prevăzute la art. 130, 131, 133, 150 alin. (3) și la art. 155 constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 176 lit. b) și cu pedeapsa accesorie a interdicției prevăzute la art. 173 lit. b) pct. 4.

(2) Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 176 lit. b) accesarea cu intenție de către persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzactionare.