Articolul III

1. După articolul 7 se introduce un nou articol, art. 7¹, cu următorul cuprins:Articolul 7¹ (1) AFIA prevăzut la art. 7 alin. (1) este obligat să elaboreze proceduri de lucru aferente politicilor/practicilor/ sistemelor prevăzute la art. 13-19, întocmite cu respectarea prevederilor Regulamentului delegat (UE) nr. 231/2013, a altor acte normative europene de directă aplicabilitate incidente și a ghidurilor ESMA emise în acest domeniu, precum și a reglementărilor emise de A.S.F. (2) AFIA este obligat să respecte pe toată durata de funcționare procedurile/politicile/practicile/sistemele întocmite în conformitate cu alin. (1), să le actualizeze permanent, să le aplice în mod consecvent, precum și să le pună la dispoziția A.S.F., la solicitarea acesteia. (3) AFIA are obligația să depună la A.S.F., împreună cu cererea de autorizare, precum și ori de câte ori procedurile/politicile/practicile/sistemele prevăzute la alin. (2) se modifică, o declarație pe propria răspundere a reprezentantului/ reprezentanților legal(i) al/ai AFIA din care să rezulte că procedurile/politicile/practicile/sistemele deținute de AFIA sunt întocmite și aprobate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și sunt aplicate în mod consecvent de AFIA și personalul acestuia.

2. La articolul 8, după alineatul (1) se introduc cinci noi alineate, alin. (1¹)-(1⁵), cu următorul cuprins:(1¹) AFIA are obligația încheierii unui contract de mandat cu persoanele prevăzute la alin. (1) lit. b), a cărui durată nu poate depăși 4 ani. (1²) A.S.F. evaluează acționarii AFIA care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul acestuia în conformitate cu criteriile stabilite prin reglementările A.S.F. privind procedura și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la un AFIA. (1³) Prevederile alin. (1²) cu privire la evaluarea acționarilor nu sunt aplicabile acționarilor AFIA care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul acestuia și care au calitatea de entități autorizate/înregistrate, reglementate și supravegheate de A.S.F., B.N.R. sau de către autorități competente similare din alte state membre sau care sunt persoane fizice aprobate în structura de conducere sau pentru exercitarea unei funcții-cheie de către A.S.F., B.N.R. sau de către autorități competente similare din alte state membre. (1⁴) Pentru evaluarea acționarilor care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul AFIA ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, mai puțin pentru acționarii incluși în categoriile de persoane fizice și juridice pentru care alin. (1³) instituie excepția de evaluare, sunt aplicabile cerințe specifice în domeniu în vederea asigurării unei administrări solide și prudente a AFIA stabilite prin reglementările A.S.F. (1⁵) În cazul AFIA care administrează un FIA de tip societate de investiții, persoanele din conducerea efectivă a AFIA, prevăzute la alin. (1) lit. b), sunt considerate reprezentanți permanenți în sensul art. 153¹³ alin. (2) din Legea nr. 31/1990 .

3. La articolul 10, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:(6) Prevederile alin. (1) cu privire la autorizarea modificărilor condițiilor semnificative prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. b) nu se aplică: a) AFIA ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată; sau b) în cazul în care se referă la acționarii AFIA menționați la art. 8 alin. (1³).

4. La articolul 10, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alin. (7), cu următorul cuprins:(7) În cazurile menționate la alin. (6), AFIA notifică A.S.F. cu privire la respectivele modificări, în termen de maximum 10 zile de la data producerii acestora.

5. La articolul 33, partea introductivă a alineatului (1) și alineatul (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:Articolul 33 (1) Un AFIA stabilit în România autorizat potrivit prezentei legi poate, direct și/sau prin crearea unei sucursale: …........................................................................................... (2) AFIA care intenționează să desfășoare și/sau să presteze pentru prima oară activitățile și serviciile prevăzute la alin. (1) comunică A.S.F. următoarele informații: a) statul membru în care dorește să administreze FIA direct și/sau prin sucursale sau să presteze serviciile prevăzute la art. 5 alin. (5); b) un program de activitate care să menționeze în special serviciile pe care dorește să le presteze și/sau care să identifice FIA pe care dorește să le administreze.

6. La articolul 34, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:Articolul 34 (1) În cazul în care A.S.F. primește o notificare conform art. 33 alin. (2) și (3), însoțită de o declarație de natura celei prevăzute la art. 33 alin. (4), din partea unei autorități competente dintr-un alt stat membru cu privire la intenția unui AFIA stabilit în acel stat membru de a administra un FIA din România, direct și/sau prin crearea unei sucursale, sau de a presta serviciile prevăzute la art. 5 alin. (5), A.S.F. nu impune AFIA în cauză obligații suplimentare legate de chestiunile care intră sub incidența prezentei legi.

7. La articolul 34, după alineatul (1) se introduc două noi alineate, alin. (1¹) și (1²), cu următorul cuprins:(1¹) În cazul în care AFIA stabilite în alte state membre administrează un FIA din România de tip societate de investiții, aceasta desemnează la data depunerii cererii de autorizare a FIA un reprezentant permanent în sensul art. 153¹³ alin. (2) din Legea nr. 31/1990 . (1²) În termen de 10 zile de la data începerii activității pentru administrarea FIA, AFIA notifică un înlocuitor al reprezentantului permanent prevăzut la alin. (1¹), pentru exercitarea atribuțiilor reprezentantului permanent în cazul imposibilității desfășurării activității acestuia.

8. La articolul 51, partea introductivă a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către AFIA, FIA autoadministrate, depozitarii FIA și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere ai AFIA ori FIA autoadministrat, directorii sau membrii directoratului AFIA ori FIA autoadministrat și reprezentanții compartimentului de control intern ai unui AFIA ori FIA autoadministrat, precum și de către persoanele fizice care exercită funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege sau săvârșite de către AFIA ori FIA autoadministrat, stabilite în alt stat decât România, precum și de către reprezentanții permanenți ai acestora, în funcție de obligațiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi:

9. La articolul 52, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (2¹), cu următorul cuprins:(2¹) În cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care are obligația de a întocmi situații financiare anuale consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform prevederilor legale relevante, pe baza ultimei situații disponibile a situațiilor financiare anuale consolidate, aprobate de organul statutar al societății-mamă principale.

10. La articolul 52, alineatul (10) se modifică și va avea următorul cuprins:(10) Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul sancțiunilor aplicate pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 51, art. 51¹ alin. (2) și (4), art. 51² și 51³, persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S.F. de sancționare în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.

11. După articolul 63¹ se introduce un nou articol, art. 63², cu următorul cuprins:Articolul 63² În tot cuprinsul prezentei legi, sintagma «reprezentant al compartimentului de control intern» se va citi «ofițer de conformitate».