Articolul V

1. La articolul 2 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) prestarea de către instituțiile de credit a serviciilor și activităților prevăzute în anexa nr. 1, realizate cu instrumentele prevăzute la alin. (3);

2. La articolul 2 alineatul (2), litera c) se abrogă.

3. La articolul 10, alineatele (1) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:Articolul 10 (1) Prestarea de servicii de investiții și/sau desfășurarea activităților de investiții cu titlu profesional prevăzute în secțiunea A a anexei nr. 1 și prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 se fac numai în baza și în limita autorizației acordate în prealabil de A.S.F., în cazul S.S.I.F., respectiv de B.N.R., în cazul instituțiilor de credit. ............................................................................................. (5) Prestarea de către S.S.I.F. a serviciilor auxiliare prevăzute la pct. 2-7 ale secțiunii B din anexa nr. 1 se face numai în baza și în limita autorizației acordate de A.S.F.

4. La articolul 11, alineatul (1¹) se modifică și va avea următorul cuprins:(1¹) Prin excepție de la prevederile alin. (1), cel mult două dintre persoanele care fac parte din conducerea superioară a S.S.I.F. pot presta servicii și desfășura activități de investiții în numele respectivei S.S.I.F., fără a fi angajate ale S.S.I.F.

5. La articolul 28, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alin. (1¹), cu următorul cuprins:(1¹) S.S.I.F. are obligația încheierii unui contract de mandat cu persoanele prevăzute la alin. (1), a cărui durată nu poate depăși 4 ani.

6. La articolul 42, alineatul (8) se modifică și va avea următorul cuprins:(8) Achiziția se finalizează în termen de maximum 6 luni de la data aprobării acesteia, termen care poate fi prelungit la solicitarea motivată a potențialului achizitor.

7. După articolul 47 se introduce un nou articol, art. 47¹, cu următorul cuprins:Articolul 47¹ (1) Deținerea de către o S.S.I.F. dintre cele prevăzute la art. 12 alin. (2) și (3) din Legea nr. 236/2022 de poziții pe instrumente financiare, care nu se află în portofoliul de tranzacționare al respectivei S.S.I.F., cu scopul de a investi fondurile proprii, nu va fi considerată tranzacționare pe cont propriu, cu condiția respectării dispozițiilor referitoare la fondurile proprii prevăzute de Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.033. (2) În sensul alin. (1), sintagma «portofoliu de tranzacționare» are înțelesul prevăzut la art. 4 alin. (1) pct. 54 din Regulamentul (UE) 2019/2.033. (3) Următoarele instrumente financiare nu sunt considerate elemente din portofoliul de tranzacționare în situația în care sunt deținute de o S.S.I.F. care nu are inclus în obiectul de activitate autorizat serviciul de investiții prevăzut la pct. 3 din secțiunea A a anexei nr. 1: a) instrumentele financiare cărora li se atribuie o pondere de risc de 0% în conformitate cu partea a treia, titlul II, capitolul 2, secțiunea 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013; b) active eligibile pentru cerințele de lichiditate în conformitate cu prevederile art. 43 din Regulamentul (UE) 2019/2.033; c) titluri de capital care se încadrează în definiția capitalizării bursiere ridicate în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) din Regulamentul delegat (UE) 2022/2.058 al Comisiei din 28 februarie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la orizonturile de lichiditate pentru abordarea bazată pe modele interne alternativă, menționate la art. 325bd alin. (7), până la maximum 25% din fondurile proprii ale S.S.I.F. (4) S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) pot investi în instrumente financiare în condițiile prevăzute la alin. (3), fără a depăși limita sumei dintre fondurile proprii și cerințele de lichiditate ale S.S.I.F. (5) Dispozițiile alin. (3) lit. c) și alin. (4) nu sunt aplicabile în cazul S.S.I.F. care dețin exclusiv instrumente financiare obținute cu titlu gratuit în baza prevederilor art. 285 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.

8. După articolul 82 se introduce un nou articol, art. 82¹, cu următorul cuprins:Articolul 82¹ (1) S.S.I.F. pot să își promoveze, cu titlu profesional, serviciile și activitățile de investiții, pentru a atrage clienți sau potențiali clienți, prin persoanele prevăzute la art. 11 și prin agenții delegați. (2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), serviciile și activitățile de investiții ale S.S.I.F. pot fi promovate fără titlu profesional prin clienții proprii, în cadrul unor campanii dedicate de tip recomandă un prieten, sub responsabilitatea exclusivă a S.S.I.F. (3) În aplicarea prevederilor alin. (2), S.S.I.F. trebuie să se asigure că: a) clienții prevăzuți la alin. (2) nu oferă potențialilor clienți informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare prestate de S.S.I.F., în sensul art. 87 alin. (1); b) sunt respectate criteriile stabilite prin reglementările prevăzute la alin. (4). (4) A.S.F. emite reglementări în aplicarea prezentului articol, prin care se prevăd cel puțin următoarele: numărul maxim de clienți care pot fi atrași; beneficiile oferite și condițiile impuse pentru promovare; durata de desfășurare a campaniei;

9. La articolul 135, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alin. (7), cu următorul cuprins:(7) Operatorul de piață are obligația încheierii unui contract de mandat cu directorii, a cărui durată nu poate depăși 4 ani.

10. După articolul 178 se introduce un nou articol, art. 178¹, cu următorul cuprins:Articolul 178¹ Depozitarul central are obligația încheierii unui contract de mandat cu directorii, a cărui durată nu poate depăși 4 ani.

11. La articolul 187, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (2¹), cu următorul cuprins:(2¹) Contrapartea centrală are obligația încheierii unui contract de mandat cu membrii conducerii superioare, a cărui durată nu poate depăși 4 ani.

12. La articolul 257 alineatul (2), punctul (i) al literei a) se modifică și va avea următorul cuprins:cu avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

13. La articolul 257 alineatul (2), punctul (i) al literei b) se modifică și va avea următorul cuprins:cu avertisment sau cu amendă de la 5.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

14. La articolul 259, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (3), cu următorul cuprins:(3) Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul sancțiunilor aplicate pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute în prezentul titlu, persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S.F. de sancționare în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.

15. La articolul 261 alineatul (1) litera a), pct. (i) și (xii) se modifică și vor avea următorul cuprins:art. 10 alin. (5) și (8); ............................................................................................... art. 81, art. 82 alin. (1)-(4²), art. 82¹ alin. (1)-(3), art. 83 alin. (2), art. 84-86;

16. La articolul 261 alineatul (1), după litera b) se introduce o nouă literă, lit. b¹), cu următorul cuprins:b¹) nerespectarea de către o S.S.I.F. dintre cele prevăzute la art. 12 alin. (2) și (3) din Legea nr. 236/2022 a condițiilor și limitelor prevăzute la art. 47¹;

17. La articolul 261 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.000.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul unei persoane fizice;

18. La articolul 264 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) în cazul unei persoane fizice, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.150.000 lei;

19. La articolul 266 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) cu avertisment sau cu amendă de la 5.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

20. La articolul 267 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) în cuantum de la 5.000 lei la 3.150.000 lei sau dublul profiturilor obținute sau al pierderilor evitate în urma încălcării, pentru persoanele fizice.

21. La articolul 268 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) în cazul persoanelor fizice, avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.700.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare;

22. La articolul 269 alineatul (3), punctele 1 și 2 ale literei a) se modifică și vor avea următorul cuprins:de la 5.000 lei la 2.260.500 lei încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin. (1) lit. a)-c) și e), art. 11 alin. (2) și (3), art. 12-16, art. 19a, 19b, 19c, 21, art. 23-29 și 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016; de la 5.000 lei la 452.100 lei încălcarea prevederilor art. 11 alin. (1) lit. d) sau alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;