(1) Înainte de a autoriza o instituție de credit, persoana juridică română, Banca Națională a României se consulta cu autoritățile competente ale unui alt stat membru implicat, dacă:
a) instituția de credit, persoana juridică română, este o filiala a unei instituții de credit autorizate în statul membru respectiv;
b) instituția de credit, persoana juridică română, este o filiala a întreprinderii-mamă a unei instituții de credit autorizate în statul membru respectiv;
c) instituția de credit, persoana juridică română, este controlată de aceleași persoane care controlează o instituție de credit autorizată în statul membru respectiv.
(2) Înainte de a autoriza o instituție de credit, persoana juridică română, Banca Națională a României se consulta cu Comisia Națională a Valorilor Mobiliare sau cu Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, respectiv cu autoritatea responsabilă cu supravegherea întreprinderilor de asigurare sau a firmelor de investiții dintr-un alt stat membru implicat, dacă:
a) instituția de credit, persoana juridică română, este o filiala a unei întreprinderi de asigurare, a unei societăți de servicii de investiții financiare sau a unei firme de investiții autorizate într-un alt stat membru;
b) instituția de credit, persoana juridică română, este o filiala a întreprinderii-mamă a unei întreprinderi de asigurare, a unei societăți de servicii de investiții financiare sau a unei firme de investiții autorizate într-un alt stat membru;
c) instituția de credit, persoana juridică română, este controlată de aceeași persoana care controlează o întreprindere de asigurare, o societate de servicii de investiții financiare sau o firma de investiții autorizată într-un alt stat membru.
(3) Autoritățile prevăzute la alin. (1) și (2) trebuie să fie consultate în mod special în contextul evaluării calității acționarilor/membrilor instituției de credit, persoana juridică română, și al reputației și experienței persoanelor implicate în administrarea și/sau conducerea unei alte entități din cadrul aceluiași grup, cărora urmează să li se încredințeze responsabilități în administrarea și/sau conducerea instituției de credit, persoana juridică română. În acest sens, se asigură schimbul de informații care sunt relevante pentru acordarea autorizației, dar și pentru evaluarea pe baza continuă a îndeplinirii condițiilor de desfășurare a activității.
(4) În scopul evaluării calității persoanelor și entităților implicate sau având legătură cu proiectul de autorizare prezentat, la cererea Băncii Naționale a României, Oficiul Național pentru Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor furnizează acesteia informații cu privire la riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, referitoare la persoanele sau entitățile în cauză.