În aplicarea art. 32 și 33 din Regulamentul (UE) 2017/2.402, B.N.R. dispune măsuri administrative și/sau aplică sancțiuni în cazul încălcărilor comise în mod intenționat sau din neglijență de către entitățile pentru care este autoritate competentă potrivit dispozițiilor art. XVI¹, în măsura în care acestea nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate potrivit legii penale infracțiuni, în ceea ce privește faptele prevăzute la art. 32 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/2.402, precum și cu privire la următoarele fapte:

a) neîndeplinirea de către investitorii instituționali a cerințelor prevăzute la art. 5 din Regulamentul (UE) 2017/2.402;

b) neîndeplinirea de către entitate a cerinței de la art. 8 din Regulamentul (UE) 2017/2.402;

c) nerespectarea condițiilor de desfășurare a activității conform actelor de autorizare emise în baza art. 28 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/2.402 de către autoritatea competentă desemnată potrivit art. XVI¹ alin. (2) lit. c) sau a măsurilor stabilite prin actele de supraveghere ori a altor măsuri adoptate de B.N.R. în baza competențelor conferite prin Regulamentul (UE) 2017/2.402 și a prezentului capitol;

d) neîndeplinirea de către entitate a obligațiilor ce îi revin potrivit prevederilor art. XVIII¹ alin. (1)-(3) și (5) ;

e) împiedicarea fără drept a exercitării competențelor conferite B.N.R. prin prezentul capitol;

f) nerespectarea prevederilor reglementărilor emise de B.N.R. în aplicarea prezentului capitol;

g) nerespectarea măsurii dispuse de B.N.R. potrivit prevederilor art. XX¹ alin. (2) .