A.S.F. are toate competențele de supraveghere, control, investigare și colectare a informațiilor necesare pentru exercitarea funcțiilor sale, inclusiv:

a) competența de a solicita informații de la următoarele persoane fizice sau juridice:

(i) S.S.I.F.;

(ii) societăți de investiții holding stabilite pe teritoriul României;

(iii) societăți financiare holding mixte stabilite pe teritoriul României;

(iv) societăți holding cu activitate mixtă stabilite pe teritoriul României;

(v) persoane care aparțin entităților prevăzute la pct. (i)-(iv) ;

(vi) părți terțe către care entitățile prevăzute la pct. (i)-(iv) au externalizat anumite funcții sau activități operaționale;

b) competența de a efectua toate investigațiile necesare în legătură cu orice persoană prevăzută la lit. a) care este stabilită sau se află pe teritoriul României, inclusiv dreptul:

(i) de a solicita prezentarea de documente de către persoanele prevăzute la lit. a) ;

(ii) de a examina evidențele și registrele persoanelor prevăzute la lit. a) și de a obține copii ale acestora sau extrase din acestea;

(iii) de a obține explicații scrise sau orale de la persoanele prevăzute la lit. a) sau de la reprezentanții ori personalul acestora;

(iv) de a intervieva orice altă persoană relevantă în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei investigații;

c) competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile comerciale ale persoanelor juridice prevăzute la lit. a) și ale oricăror alte societăți incluse în supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup, în cazul în care A.S.F. este supraveghetorul grupului, sub rezerva notificării prealabile a celorlalte autorități competente în cauză.