Sancțiuni și măsuri administrative

Azi

Legea 236/2022 · 9 articole

Articolul 71

A.S.F. stabilește și aplică sancțiuni și măsuri administrative pentru încălcarea prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(1) Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de S.S.I.F., de membrii organului de conducere al unei S.S.I.F., precum și de persoanele fizice responsabile de încălcare, care intră sub incidența prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033:

a) nerespectarea prevederilor art. 30 privind obligația de a institui mecanisme de guvernanță internă;

b) nerespectarea obligației de raportare a informațiilor sau furnizarea către A.S.F. de informații incomplete sau inexacte privind cerințele de fonduri proprii prevăzute la art. 11 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, cu încălcarea prevederilor art. 54 alin. (1) lit. b) din același regulament;

c) nerespectarea obligației de a transmite A.S.F. informații privind riscul de concentrare sau furnizarea de informații incomplete sau inexacte, cu încălcarea prevederilor art. 54 alin. (1) lit. e) din Regulamentul (UE) 2019/2.033;

d) expunerea la un risc de concentrare care depășește limitele stabilite la art. 37 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, fără a aduce atingere prevederilor art. 38 și 39 din regulamentul menționat;

e) neîndeplinirea, în mod repetat sau sistematic, prin încălcarea ulterioară, a obligației de a deține active lichide, cu încălcarea prevederilor art. 43 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, fără a aduce atingere art. 44 din regulamentul menționat;

f) nerespectarea obligației de a transmite A.S.F. informații sau furnizarea de informații incomplete sau inexacte, cu încălcarea dispozițiilor prevăzute în partea a șasea a Regulamentului (UE) 2019/2.033;

g) efectuarea de plăți către deținătorii instrumentelor incluse în fondurile proprii ale S.S.I.F. în cazurile în care art. 28, 52 sau 63 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 interzice astfel de plăți către deținătorii de instrumente incluse în fonduri proprii;

h) S.S.I.F. permite uneia sau mai multor persoane care nu respectă prevederile art. 24 din Legea nr. 126/2018 să devină sau să rămână membri ai organului de conducere;

i) prezentarea incorectă a poziției financiare sau expunerii S.S.I.F. ca urmare a efectuării de operațiuni fictive și fără acoperire reală.

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează cu următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) în cazul persoanelor juridice, amendă de la 10.000 lei până la 10% din valoarea totală netă anuală a cifrei de afaceri, care include venitul brut constând în dobânzile de primit și alte venituri similare, venitul rezultat din acțiuni și alte titluri cu randament fix sau variabil, precum și comisioanele sau taxele percepute de societate în exercițiul financiar precedent, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 ;

b) în cazul persoanelor juridice, amendă de la 10.000 lei până la dublul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care aceste profituri sau pierderi pot fi calculate, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001;

c) în cazul persoanelor fizice, amendă de la 5.000 lei până la 23.899.500 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .

(3) În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) interzicerea pentru membrii organului de conducere al S.S.I.F. și pentru persoanele fizice responsabile de încălcare, în temeiul prezentei legi, de a exercita funcții în cadrul S.S.I.F. pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani;

b) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației acordate S.S.I.F., dacă aceasta nu mai îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute în Regulamentul (UE) 2019/2.033 sau măsurile dispuse de A.S.F. potrivit art. 49 alin. (2) și art. 54 din prezenta lege.

(4) În cazul constatării unor deficiențe care nu se încadrează, ținând cont de natura și gravitatea acestora, în categoria faptelor contravenționale, A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative, precum:

a) atenționarea membrilor organului de conducere al unei S.S.I.F. și a persoanelor fizice din cadrul S.S.I.F. responsabile de încălcare pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

b) publicarea de către A.S.F., pe site-ul propriu, a unei declarații publice prin care se indică persoana fizică sau juridică, S.S.I.F., societatea de investiții holding sau societatea financiară holding mixtă responsabilă și natura încălcării;

c) emiterea unei decizii prin care i se solicită persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;

d) dispunerea de către A.S.F., în sarcina S.S.I.F., a unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitatea S.S.I.F.

(5) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) sau cu măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. b) și d) .

(6) Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) , c) și d) pot fi aplicate distinct de sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .

(7) În cazul în care o societate prevăzută la alin. (2) lit. a) este o filială, venitul brut relevant este venitul brut rezultat din conturile consolidate ale societății-mamă de cel mai înalt rang din exercițiul financiar precedent.

(8) Săvârșirea contravențiilor se constată de către persoanele împuternicite din cadrul structurilor de specialitate ale A.S.F.

(9) În situația în care se constată nerespectarea uneia dintre dispozițiile legale a căror încălcare este prevăzută drept contravenție la alin. (1) , persoanei în cauză i se acordă un termen de 5 zile de la data comunicării celor constatate, în care să formuleze obiecțiuni cu privire la încălcarea săvârșită.

(10) Procedura de soluționare a obiecțiunilor este prevăzută de reglementările A.S.F. privind activitatea de control desfășurată de către A.S.F.

(11) În situația nerespectării de către S.S.I.F. a prevederilor Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, A.S.F. aplică sancțiuni potrivit dispozițiilor cap. X din legea menționată.

Articolul 73

La stabilirea tipului sancțiunilor sau al măsurilor administrative prevăzute la art. 72 alin. (2)-(4) și a cuantumului amenzilor contravenționale, pentru ca acestea să fie eficace, proporționale și cu efect de descurajare, A.S.F. ia în considerare principiul proporționalității și al raționamentului calificat, precum și toate circumstanțele relevante, inclusiv, după caz:

a) gravitatea și durata încălcării;

b) gradul de responsabilitate al persoanelor fizice sau juridice responsabile de încălcare;

c) capacitatea financiară a persoanelor fizice sau juridice responsabile de încălcare, inclusiv cifra de afaceri totală a persoanelor juridice sau venitul anual al persoanelor fizice;

d) importanța profiturilor obținute sau a pierderilor evitate de persoanele juridice responsabile de încălcare;

e) orice pierderi suferite de terți ca urmare a încălcării;

f) gradul de cooperare cu autoritățile competente relevante;

g) încălcările anterioare comise de persoanele fizice sau juridice responsabile de încălcare;

h) orice posibile consecințe sistemice ale încălcării.

Articolul 74

În conformitate cu prevederile prezentului capitol, A.S.F. poate impune societăților de investiții holding, societăților financiare holding mixte și societăților holding cu activitate mixtă sau membrilor organului de conducere ale acestora sancțiunile sau măsurile administrative prevăzute la art. 72 alin. (2) , alin. (3) lit. a) și alin. (4) lit. b) și c) pentru nerespectarea dispozițiilor art. 67 , art. 68 alin. (1) și ale art. 69 alin. (5) .

Articolul 75

A.S.F. are toate competențele de supraveghere, control, investigare și colectare a informațiilor necesare pentru exercitarea funcțiilor sale, inclusiv:

a) competența de a solicita informații de la următoarele persoane fizice sau juridice:

(i) S.S.I.F.;

(ii) societăți de investiții holding stabilite pe teritoriul României;

(iii) societăți financiare holding mixte stabilite pe teritoriul României;

(iv) societăți holding cu activitate mixtă stabilite pe teritoriul României;

(v) persoane care aparțin entităților prevăzute la pct. (i)-(iv) ;

(vi) părți terțe către care entitățile prevăzute la pct. (i)-(iv) au externalizat anumite funcții sau activități operaționale;

b) competența de a efectua toate investigațiile necesare în legătură cu orice persoană prevăzută la lit. a) care este stabilită sau se află pe teritoriul României, inclusiv dreptul:

(i) de a solicita prezentarea de documente de către persoanele prevăzute la lit. a) ;

(ii) de a examina evidențele și registrele persoanelor prevăzute la lit. a) și de a obține copii ale acestora sau extrase din acestea;

(iii) de a obține explicații scrise sau orale de la persoanele prevăzute la lit. a) sau de la reprezentanții ori personalul acestora;

(iv) de a intervieva orice altă persoană relevantă în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei investigații;

c) competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile comerciale ale persoanelor juridice prevăzute la lit. a) și ale oricăror alte societăți incluse în supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup, în cazul în care A.S.F. este supraveghetorul grupului, sub rezerva notificării prealabile a celorlalte autorități competente în cauză.

Articolul 76

(1) A.S.F. publică, fără întârzieri nejustificate, pe site-ul său, toate sancțiunile și măsurile administrative, aplicate potrivit prevederilor art. 71-73 , rămase definitive.

(2) Publicarea prevăzută la alin. (1) include informații privind tipul și natura încălcării și numele și prenumele persoanei fizice sau identitatea persoanei juridice împotriva căreia se aplică sancțiunea sau măsura.

(3) Informațiile prevăzute la alin. (2) se publică numai după ce persoana în cauză a fost informată cu privire la sancțiunile sau măsurile administrative aplicate și în măsura în care publicarea este necesară și proporțională.

(4) În cazul sancțiunilor sau al măsurilor administrative aplicate potrivit prevederilor art. 71-73 împotriva cărora s-a introdus o cale de atac, A.S.F. publică pe site-ul său informații privind stadiul în care se află calea de atac și rezultatul acesteia.

(5) A.S.F. publică sancțiunile sau măsurile administrative impuse în conformitate cu art. 71-73 cu titlu anonim în oricare dintre următoarele circumstanțe:

a) sancțiunea sau măsura a fost aplicată unei persoane fizice, iar publicarea datelor cu caracter personal ale persoanei respective se dovedește a fi disproporționată;

b) publicarea ar pune în pericol o anchetă penală în curs de desfășurare sau stabilitatea piețelor financiare;

c) publicarea ar cauza un prejudiciu disproporționat S.S.I.F. sau persoanelor fizice implicate.

(6) A.S.F. menține informațiile publicate în temeiul prezentului articol pe site-ul său de internet oficial pentru o perioadă de cel puțin cinci ani. Datele cu caracter personal conținute în publicare se păstrează pe site-ul de internet al A.S.F. doar cât timp este necesar, cu respectarea prevederilor Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).

Articolul 77

(1) A.S.F. transmite ABE informații privind sancțiunile și măsurile administrative aplicate în temeiul art. 71-73 , privind orice cale de atac introdusă împotriva respectivelor sancțiuni și măsuri administrative și privind soluționarea acesteia.

(2) A.S.F. are acces la baza de date centralizată menținută de ABE cuprinzând sancțiunile și măsurile administrative care iau fost aduse la cunoștință de autoritățile competente.

Articolul 78

(1) În vederea raportării cu promptitudine către A.S.F. a încălcărilor potențiale sau reale ale prezentei legi și ale dispozițiilor Regulamentului (UE) 2019/2.033, prevederile art. 254 alin. (2)-(7) din Legea nr. 126/2018 se aplică în mod corespunzător.

(2) În aplicarea prevederilor alin. (1) , trimiterea la dispozițiile Legii nr. 126/2018 prevăzută la art. 254 alin. (2) și (6) lit. b) și c) din Legea nr. 126/2018 se consideră a fi făcută la dispozițiile prezentei legi.

(3) S.S.I.F. instituie proceduri adecvate privind raportarea de către angajați a încălcărilor, la nivel intern, prin intermediul unui canal specific independent.

Articolul 79

Prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare, actele individuale adoptate de A.S.F. în temeiul Regulamentului (UE) 2019/2.033, al prezentei legi și al actelor administrative adoptate în temeiul acesteia, motivate în mod corespunzător, pot fi atacate, în termen de 30 de zile de la data comunicării, la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S.F. aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.