Autorități competente. Cooperarea dintre autoritățile competente

(1) A.S.F. este autoritatea competentă care supraveghează respectarea prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033 prin exercitarea prerogativelor prevăzute de prezenta lege, precum și de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare.

(2) În termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei legi, A.S.F. notifică Comisia Europeană, Autoritatea Bancară Europeană, denumită în continuare ABE, Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe, denumită în continuare AEVMP, cu privire la desemnarea acesteia potrivit prevederilor alin. (1) .

(1) A.S.F. supraveghează activitățile S.S.I.F. și, atunci când este cazul, activitățile societăților de investiții holding și ale societăților financiare holding mixte pentru a verifica respectarea dispozițiilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(2) A.S.F. are toate competențele necesare, inclusiv competența de a efectua verificări la fața locului în conformitate cu prevederile art. 19 și 20 , în vederea obținerii informațiilor necesare pentru a verifica respectarea de către S.S.I.F. și, atunci când este cazul, de către societățile de investiții holding și societățile financiare holding mixte a dispozițiilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033, precum și pentru a investiga eventualele încălcări ale acestor dispoziții.

(3) În îndeplinirea atribuțiilor cu privire la supravegherea prudențială, investigațiile și aplicarea sancțiunilor prevăzute de prezenta lege și de Regulamentul (UE) 2019/2.033, A.S.F. are competențele necesare, acționează în mod independent și dispune de cunoștințele de specialitate, resursele și capacitatea operațională necesare.

(1) S.S.I.F. furnizează A.S.F. toate informațiile necesare pentru evaluarea respectării de către S.S.I.F. a prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(2) S.S.I.F. dispun de mecanisme de control intern și de proceduri administrative și contabile care permit A.S.F. să verifice în orice moment respectarea dispozițiilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(3) S.S.I.F. asigură înregistrarea tuturor tranzacțiilor și documentarea sistemelor și proceselor care fac obiectul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033 într-un mod care să permită A.S.F. să evalueze în orice moment respectarea prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(1) A.S.F. poate decide să aplice cerințele Regulamentului (UE) nr. 575/2013 în temeiul art. 1 alin. (2) primul paragraf lit. c) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 unei S.S.I.F. care desfășoară oricare dintre activitățile prevăzute la pct. 3 și 6 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018 , în cazul în care valoarea totală a activelor consolidate ale S.S.I.F., calculată ca medie a ultimelor 12 luni, este mai mare sau egală cu echivalentul în lei al sumei de 5 miliarde euro și dacă este îndeplinit cel puțin unul dintre următoarele criterii:

(2) Prevederile alin. (1) nu se aplică comercianților de mărfuri și de certificate de emisii, organismelor de plasament colectiv sau societăților de asigurare.

(1) În cazul în care A.S.F. decide să aplice cerințele Regulamentului (UE) nr. 575/2013 unei S.S.I.F. în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) , respectiva S.S.I.F. este supravegheată pentru respectarea cerințelor prudențiale potrivit dispozițiilor art. 82-89 .

(2) În cazul în care A.S.F. decide să revoce o decizie luată în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) , aceasta informează fără întârziere S.S.I.F.

(3) Orice decizie adoptată de A.S.F. în temeiul art. 7 alin. (1) încetează să se aplice în cazul în care S.S.I.F. nu mai respectă pragul prevăzut la art. 7 alin. (1) , calculat pe o perioadă de 12 luni consecutive.

(4) A.S.F. informează fără întârziere ABE cu privire la orice decizie luată în temeiul alin. (1)-(3) și al art. 7 alin. (1) .

(1) În exercitarea competențelor prevăzute de prezenta lege și de Regulamentul (UE) 2019/2.033, A.S.F. cooperează strâns cu Banca Națională a României, denumită în continuare B.N.R.

(2) A.S.F. și B.N.R. fac schimb de îndată de orice informații esențiale sau relevante pentru exercitarea funcțiilor și atribuțiilor care le revin potrivit dispozițiilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(1) În exercitarea atribuțiilor care îi revin, A.S.F. ia în considerare convergența instrumentelor și a practicilor de supraveghere în punerea în aplicare a prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(2) A.S.F., ca parte la Sistemul european de supraveghere financiară, denumit în continuare SESF, cooperează în spiritul încrederii și al respectului deplin și reciproc, în special pentru a asigura schimbul de informații pertinente, fiabile și exhaustive cu alte părți la SESF.

(3) A.S.F. participă la activitățile ABE și, dacă este cazul, la activitățile colegiilor de supraveghetori prevăzute la art. 60 și 61 și la art. 185¹-185⁶ din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 .

(4) A.S.F. depune toate eforturile necesare pentru a asigura respectarea ghidurilor și recomandărilor emise de ABE în temeiul art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei și pentru a da curs avertizărilor și recomandărilor emise de Comitetul european pentru risc sistemic, denumit în continuare CERS, în temeiul art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.092/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 privind supravegherea macroprudențială la nivelul Uniunii Europene a sistemului financiar și de înființare a unui comitet european pentru risc sistemic.

(5) A.S.F. cooperează îndeaproape cu CERS.

(6) Sarcinile și competențele conferite A.S.F. nu aduc atingere îndeplinirii atribuțiilor care îi revin în calitate de membru CERS sau în temeiul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033.