Principii de supraveghere prudențială

(1) A.S.F. cooperează strâns cu autoritățile competente din alte state membre în scopul exercitării atribuțiilor care revin A.S.F. și acestor autorități competente în temeiul prezentei legi, al Directivei 2019/2.034/UE și al Regulamentului (UE) 2019/2.033, în special prin schimbul imediat de informații privind S.S.I.F. și firmele de investiții, care să includă următoarele elemente:

(2) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unei S.S.I.F., transmite imediat autorității competente din statul membru gazdă al S.S.I.F. orice informații și constatări cu privire la problemele și riscurile potențiale prezentate de respectiva S.S.I.F. pentru protecția clienților sau stabilitatea sistemului financiar din statul membru gazdă pe care le-a identificat în cursul supravegherii activităților S.S.I.F.

(3) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unei S.S.I.F., acționează pe baza informațiilor furnizate de către autoritatea competentă din statul membru gazdă, luând toate măsurile necesare pentru a evita sau a remedia problemele și riscurile potențiale prevăzute la alin. (2) .

(4) La cerere, A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unei S.S.I.F., explică în detaliu autorității competente din statul membru gazdă modul în care a luat în considerare informațiile și constatările transmise de autoritatea competentă din statul membru gazdă.

(1) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru gazdă al unei firme de investiții furnizează autorității competente din statul membru de origine al firmei de investiții informații astfel încât această autoritate să ia toate măsurile necesare pentru a evita sau a remedia problemele și riscurile potențiale prezentate de respectiva firmă de investiții pentru protecția clienților sau stabilitatea sistemului financiar din România.

(2) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru gazdă al unei firme de investiții, poate solicita autorității competente din statul membru de origine al firmei de investiții explicații detaliate privind modul în care aceasta din urmă a luat în considerare informațiile și constatările transmise de A.S.F.

(3) În cazul în care, după primirea informațiilor și a constatărilor similare cu cele prevăzute la art. 15 alin. (2) în legătură cu o firmă de investiții dintr-un alt stat membru, A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru gazdă, consideră că autoritatea competentă din statul membru de origine al firmei de investiții nu a luat măsurile necesare prevăzute la alin. (1) , după informarea în prealabil a autorității competente din statul membru de origine, a ABE și a AEVMP, poate să ia măsurile adecvate pentru a proteja clienții pentru care sunt prestate serviciile sau pentru a proteja stabilitatea sistemului financiar.

(1) A.S.F. poate sesiza ABE cu privire la cazurile în care o cerere de colaborare adresată unei autorități competente dintr-un stat membru, în special o cerere în vederea schimbului de informații, a fost respinsă sau nu a primit un răspuns într-un termen rezonabil.

(2) A.S.F. poate beneficia de asistența acordată de ABE din propria inițiativă în vederea ajungerii la un acord privind schimbul de informații în temeiul prezentului articol, în conformitate cu prevederile art. 19 alin. (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010.

(3) În situația în care A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unei S.S.I.F., nu este de acord cu măsurile luate de autoritatea competentă din statul membru gazdă, aceasta poate sesiza ABE.

(1) În scopul evaluării condiției prevăzute la art. 23 alin. (1) primul paragraf lit. c) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unei S.S.I.F., poate solicita autorității competente din statul membru de origine al unui membru compensator să furnizeze informații cu privire la modelul și parametrii de marjă utilizați pentru calcularea cerinței de marjă a S.S.I.F. respective.

(2) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al unui membru compensator, poate furniza autorității competente din statul membru de origine al unei firme de investiții informații cu privire la modelul și parametrii de marjă utilizați pentru calcularea cerinței de marjă a respectivei firme de investiții, în scopul evaluării condiției prevăzute la art. 23 alin. (1) primul paragraf lit. c) din Regulamentul (UE) 2019/2.033.

(1) În cazul în care o firmă de investiții autorizată în alt stat membru își desfășoară activitățile prin intermediul unei sucursale pe teritoriul României, autoritatea competentă din statul membru de origine poate, după ce a informat A.S.F., să desfășoare prin personal propriu sau poate dispune efectuarea, prin experți externi, de verificări la fața locului ale informațiilor prevăzute la art. 15 alin. (1) în legătură cu firma de investiții respectivă și să inspecteze sucursala respectivă.

(2) A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru gazdă, în scopuri de supraveghere și atunci când consideră că este relevant din motive de stabilitate a sistemului financiar din România, are competența de a efectua, de la caz la caz, verificări la fața locului și inspecții ale activităților desfășurate de sucursala unei firme de investiții din alt stat membru pe teritoriul României și de a solicita sucursalei informații cu privire la activitățile sale.

(3) A.S.F. consultă fără întârziere autoritatea competentă din statul membru de origine înainte de a desfășura verificări și inspecții potrivit prevederilor alin. (2) .

(4) În cel mai scurt timp posibil după încheierea verificărilor și inspecțiilor desfășurate potrivit alin. (2) , A.S.F. comunică autorității competente din statul membru de origine informațiile obținute și constatările care sunt relevante pentru evaluarea riscurilor legate de firma de investiții în cauză.

(1) A.S.F. și toate persoanele care lucrează sau au lucrat pentru A.S.F., inclusiv persoanele prevăzute la art. 248 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 , au obligația de a respecta secretul profesional în sensul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(2) Informațiile confidențiale pe care A.S.F. și persoanele prevăzute la alin. (1) le obțin în cursul îndeplinirii atribuțiilor lor pot fi divulgate numai într-o formă sintetică sau agregată, astfel încât nicio S.S.I.F. sau firmă de investiții și nicio persoană să nu poată fi identificată, cu excepția cazurilor reglementate de dreptul penal.

(3) În cazul în care S.S.I.F. sau firma de investiții a fost declarată în stare de insolvență sau este în lichidare, informațiile confidențiale care nu privesc terțe părți pot fi divulgate, în condițiile legii, organelor judiciare, în cadrul procedurilor judiciare, dacă această divulgare este necesară pentru derularea procedurilor respective.

(4) A.S.F. utilizează informațiile confidențiale colectate, schimbate sau transmise în temeiul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033 numai pentru îndeplinirea atribuțiilor care îi revin și, în special, în următoarele scopuri:

(1) Obligația prevăzută la art. 21 alin. (1)-(3) nu împiedică A.S.F. să transmită Comisiei Europene informații confidențiale atunci când informațiile respective sunt necesare pentru exercitarea competențelor Comisiei Europene.

(2) A.S.F. poate furniza informații confidențiale ABE, AEVMP, CERS, băncilor centrale ale statelor membre, Sistemului European al Băncilor Centrale și Băncii Centrale Europene, în calitatea lor de autorități monetare, și, dacă este cazul, autorităților publice responsabile pentru supravegherea sistemelor de plată și de decontare, atunci când informațiile respective sunt necesare pentru îndeplinirea sarcinilor acestora.

În scopul îndeplinirii sarcinilor de supraveghere care îi revin în temeiul prezentei legi sau al Regulamentului (UE) 2019/2.033 și în scopul de a face schimb de informații, A.S.F. poate încheia, în conformitate cu prevederile art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, acorduri de cooperare cu autoritățile de supraveghere din țări terțe, precum și cu autorități sau organisme din țări terțe responsabile pentru exercitarea următoarelor atribuții, cu condiția ca informațiile comunicate să facă obiectul unor garanții ale secretului profesional cel puțin echivalente cu cele prevăzute la art. 21-24 :