Secretul profesional și obligația de raportare

Azi

Legea 236/2022 · 5 articole

Articolul 21

(1) A.S.F. și toate persoanele care lucrează sau au lucrat pentru A.S.F., inclusiv persoanele prevăzute la art. 248 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 , au obligația de a respecta secretul profesional în sensul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033.

(2) Informațiile confidențiale pe care A.S.F. și persoanele prevăzute la alin. (1) le obțin în cursul îndeplinirii atribuțiilor lor pot fi divulgate numai într-o formă sintetică sau agregată, astfel încât nicio S.S.I.F. sau firmă de investiții și nicio persoană să nu poată fi identificată, cu excepția cazurilor reglementate de dreptul penal.

(3) În cazul în care S.S.I.F. sau firma de investiții a fost declarată în stare de insolvență sau este în lichidare, informațiile confidențiale care nu privesc terțe părți pot fi divulgate, în condițiile legii, organelor judiciare, în cadrul procedurilor judiciare, dacă această divulgare este necesară pentru derularea procedurilor respective.

(4) A.S.F. utilizează informațiile confidențiale colectate, schimbate sau transmise în temeiul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033 numai pentru îndeplinirea atribuțiilor care îi revin și, în special, în următoarele scopuri:

a) pentru a monitoriza respectarea dispozițiilor prudențiale prevăzute în prezenta lege și în Regulamentul (UE) 2019/2.033;

b) pentru a impune sancțiuni;

c) în cadrul unor căi de atac administrative împotriva unor decizii ale A.S.F.;

d) în cadrul acțiunilor în justiție inițiate în temeiul art. 79 .

Articolul 22

Persoanele fizice și juridice și alte autorități decât A.S.F. care primesc informații confidențiale în temeiul prezentei legi și al Regulamentului (UE) 2019/2.033 utilizează aceste informații numai în scopurile prevăzute în mod expres de către A.S.F. sau în conformitate cu legislația națională.

Articolul 23

A.S.F. poate face schimb de informații confidențiale în scopurile prevăzute la art. 21 alin. (4) , poate preciza în mod expres modul în care trebuie tratate informațiile respective și poate limita în mod expres orice transmitere ulterioară a informațiilor respective.

Articolul 24

(1) Obligația prevăzută la art. 21 alin. (1)-(3) nu împiedică A.S.F. să transmită Comisiei Europene informații confidențiale atunci când informațiile respective sunt necesare pentru exercitarea competențelor Comisiei Europene.

(2) A.S.F. poate furniza informații confidențiale ABE, AEVMP, CERS, băncilor centrale ale statelor membre, Sistemului European al Băncilor Centrale și Băncii Centrale Europene, în calitatea lor de autorități monetare, și, dacă este cazul, autorităților publice responsabile pentru supravegherea sistemelor de plată și de decontare, atunci când informațiile respective sunt necesare pentru îndeplinirea sarcinilor acestora.

Articolul 25

În scopul îndeplinirii sarcinilor de supraveghere care îi revin în temeiul prezentei legi sau al Regulamentului (UE) 2019/2.033 și în scopul de a face schimb de informații, A.S.F. poate încheia, în conformitate cu prevederile art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, acorduri de cooperare cu autoritățile de supraveghere din țări terțe, precum și cu autorități sau organisme din țări terțe responsabile pentru exercitarea următoarelor atribuții, cu condiția ca informațiile comunicate să facă obiectul unor garanții ale secretului profesional cel puțin echivalente cu cele prevăzute la art. 21-24 :

a) supravegherea instituțiilor financiare și a piețelor financiare, inclusiv supravegherea entităților financiare autorizate să funcționeze în calitate de contrapărți centrale în cazul în care contrapărțile centrale au fost recunoscute în temeiul art. 25 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

b) atribuții în cadrul procedurilor de lichidare sau de faliment ale S.S.I.F. sau ale firmelor de investiții și proceduri similare;

c) supravegherea organismelor care intervin în procedurile de lichidare sau de faliment ale S.S.I.F. sau ale firmelor de investiții ori în proceduri similare;

d) efectuarea auditului statutar al instituțiilor financiare sau al instituțiilor care administrează sisteme de compensare;

e) supravegherea persoanelor însărcinate cu efectuarea auditului statutar al conturilor instituțiilor financiare;

f) supravegherea persoanelor care sunt active pe piețe de comercializare a certificatelor de emisii, în scopul asigurării unei imagini de ansamblu consolidate asupra piețelor financiare și spot;

g) supravegherea persoanelor care sunt active pe piețele instrumentelor financiare derivate pe mărfuri agricole, în scopul asigurării unei imagini de ansamblu consolidate asupra piețelor financiare și spot.