Se sancționează potrivit prezentei legi următoarele fapte:

a) neîndeplinirea ori îndeplinirea necorespunzătoare de către orice persoană a obligațiilor ce îi revin potrivit Regulamentului (UE) nr. 236/2012 sau încălcarea de către aceasta a oricăror restricții sau condiții prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 pentru desfășurarea tranzacțiilor în legătură cu datoria suverană emisă de statul român și swapurile pe riscul de credit al datoriei suverane;

b) nerespectarea oricăror limitări, interdicții, suspendări dispuse de Banca Națională a României în baza Regulamentului (UE) nr. 236/2012 ;

c) nerespectarea oricăror măsuri dispuse de Banca Națională a României potrivit prezentei legi;

d) încălcarea în orice alt mod a dispozițiilor privind tranzacțiile în legătură cu datoria suverană emisă de statul român și swapurile pe riscul de credit al datoriei suverane, prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 236/2012 sau în actele de directă aplicare adoptate la nivelul Uniunii Europene în domeniul reglementat de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , a prevederilor prezentei legi ori a reglementărilor emise de Banca Națională a României potrivit art. 12.