Traderilor le este interzis:
a) să dețină fonduri sau instrumente financiare ale altor persoane;
b) sa negocieze și sa încheie tranzacții, în numele și în contul altor persoane;
c) sa încheie cu alte persoane înțelegeri exprese sau tacite, cu scopul de a acționa concertat pe piețele reglementate;
d) să se afle în relații de muncă cu un alt intermediar sau cu un operator de piața.