Legea 297/2004 · 6 articole
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
Traderii sunt persoane juridice care efectuează exclusiv în nume și pe cont propriu tranzacții cu instrumente financiare derivate, de natura contractelor futures și cu optiuni.
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
(1) Traderii vor fi autorizați în condițiile prevăzute prin reglementările C.N.V.M. și vor fi înscriși în Registrul C.N.V.M.
(2) Cerințele privind capitalul traderilor vor fi stabilite prin reglementările C.N.V.M.
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
Traderii pot opera numai cu acordul operatorului de piața și în conformitate cu reglementările respectivei piețe reglementate.
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
(1) Compensarea și decontarea tranzacțiilor efectuate de traderi se realizează numai prin intermediari, actionand în cadrul aceleiași piețe reglementate, ca membri compensatori.
(2) Responsabilitatea cu privire la obligațiile ce decurg din derularea tranzacțiilor efectuate de traderi revine și membrilor compensatori cu care aceștia au încheiate contracte de compensare.
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
Traderilor le este interzis:
a) să dețină fonduri sau instrumente financiare ale altor persoane;
b) sa negocieze și sa încheie tranzacții, în numele și în contul altor persoane;
c) sa încheie cu alte persoane înțelegeri exprese sau tacite, cu scopul de a acționa concertat pe piețele reglementate;
d) să se afle în relații de muncă cu un alt intermediar sau cu un operator de piața.
Text anterior abrogării — nu mai este în vigoare
Prevederile art. 4 alin. (3), art. 23, art. 24 alin. (1) lit. d) și ale art. 26 vor fi aplicate corespunzător și traderilor, conform reglementărilor emise de C.N.V.M.