Societății de brokeraj îi este interzis:

a) să se asocieze cu altă societate de brokeraj pentru negocierea în comun a tuturor ofertelor primite sau a unei părți din acestea, fără acordul clientului său;

b) să ofere garanții speciale în ceea ce privește tranzacționarea/contractarea în afara celor privind negocierea cu diligență a ofertelor primite;

c) să primească o ofertă de la o persoană aflată în una dintre procedurile prevăzute de Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizării judiciare și a falimentului, republicată, cu modificările și completările ulterioare;

d) să efectueze tranzacții sau să încheie contracte fără plata tarifelor ori a comisioanelor cuvenite bursei de mărfuri;

e) să negocieze o ofertă pe piața la disponibil, piața mixtă sau pe piața creanțelor fără constituirea garanțiilor solicitate.