Abrogat.

(1) Societățile de brokeraj au ca obiect principal de activitate prestarea serviciilor de brokeraj în calitate de intermediari profesioniști, pe piața la disponibil, piața mixtă și pe piața creanțelor. Poate acționa ca societate de brokeraj și persoana juridică ce are organizat în structura sa un departament specializat pentru aceste activități.

(2) Societățile de brokeraj pot, de asemenea, să desfășoare activități secundare, dar fără a se limita la acestea, cum ar fi acordarea de consultanță clienților cu privire la activitățile și operațiunile desfășurate pe piețele administrate de bursa de mărfuri.

a) să fie constituită legal ca societate comercială, conform prevederilor Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare;

b) să aibă în obiectul de activitate, prevăzut în actul constitutiv, prestarea serviciilor de brokeraj în conformitate cu legislația în vigoare;

c) să dețină calitatea de membru acționar sau membru afiliat la bursa de mărfuri;

d) să îndeplinească condițiile de capital social minim necesar pentru a presta servicii de brokeraj;

e) cel puțin o persoană din conducerea executivă să dețină atestat de broker eliberat de bursa de mărfuri pe piețele căreia prestează servicii de brokeraj;

f) să aibă angajată cel puțin o persoană care deține atestat de broker eliberat de bursa de mărfuri pe piețele căreia prestează servicii de brokeraj și care are în atribuțiile sale exclusiv prestarea acestor servicii;

g) să îndeplinească cerințele minime de personal și dotare tehnică stabilite în regulamentele bursei de mărfuri.

(1) Societățile de brokeraj, prin brokerii care acționează în numele acestora, negociază oferte, efectuează tranzacții, încheie contracte și răspund de transmiterea tuturor informațiilor privind predarea mărfii și plata prețului. Societățile de brokeraj sunt obligate să păstreze confidențialitatea în legătură cu persoana în numele căreia negociază pe piața la disponibil, cu excepțiile prevăzute de legislația în vigoare și regulamentele bursei de mărfuri.

(2) Societățile de brokeraj sunt obligate să trateze distinct, ca bunuri ale clientului, toate sumele și alte bunuri primite, cu scopul de a constitui garanții și de a efectua tranzacții ori de a încheia contracte, precum și rezultatele obținute din asemenea operațiuni în numele clientului respectiv. Asemenea sume sau alte bunuri ale clientului sunt înregistrate în evidențe separate și nu sunt confundate cu fondurile societății de brokeraj respective ori utilizate în folosul altui client pentru a constitui garanții, în vederea efectuării de tranzacții ori încheierii de contracte sau pentru a obține ori acorda credite.

a) să se asocieze cu altă societate de brokeraj pentru negocierea în comun a tuturor ofertelor primite sau a unei părți din acestea, fără acordul clientului său;

b) să ofere garanții speciale în ceea ce privește tranzacționarea/contractarea în afara celor privind negocierea cu diligență a ofertelor primite;

c) să primească o ofertă de la o persoană aflată în una dintre procedurile prevăzute de Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizării judiciare și a falimentului, republicată, cu modificările și completările ulterioare;

d) să efectueze tranzacții sau să încheie contracte fără plata tarifelor ori a comisioanelor cuvenite bursei de mărfuri;

e) să negocieze o ofertă pe piața la disponibil, piața mixtă sau pe piața creanțelor fără constituirea garanțiilor solicitate.

a) să fie angajat, administrator sau cenzor/auditor la o altă societate de brokeraj, la o societate de servicii de investiții financiare sau instituție de credit ori să dețină participări de orice fel ar fi acestea la astfel de societăți;

b) să negocieze oferte și să efectueze tranzacții pe piața la disponibil în numele și pe contul lui, în mod direct ori prin persoane interpuse și/sau să încheie contracte pe piața creanțelor în numele și pe contul lui, în mod direct ori prin persoane interpuse;

c) să negocieze oferte pentru persoane juridice aflate în una dintre procedurile prevăzute în Legea nr. 64/1995 , republicată, cu modificările și completările ulterioare;

d) să negocieze oferte în mod discreționar fără acordul clientului;

e) să negocieze ofertele clienților altfel decât în strictă conformitate cu instrucțiunile primite de la aceștia.