(1) AFIA stabiliți în România trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, următoarele reguli prudențiale: Investitorii într-un FIA beneficiază de un tratament preferențial doar dacă acest tratament preferențial este menționat în regulile sau în actul constitutiv al FIA în cauză.
a) să acționeze cu onestitate, competență, prudență, diligență și echitate în desfășurarea activităților lor;
b) să acționeze în interesul FIA sau al investitorilor FIA pe care le administrează și al integrității pieței;
c) să păstreze și să utilizeze eficient resursele și procedurile necesare pentru buna desfășurare a activităților lor;
d) să ia toate măsurile rezonabile prevăzute la art. 16-29 din Regulamentul Uniunii Europene nr. 231/2013, pentru a evita conflictele de interese și, în cazul în care acestea nu pot fi evitate, pentru a identifica, a gestiona, a monitoriza și, după caz, a face publice conflictele de interese cu scopul de a le împiedica să afecteze negativ interesele FIA și ale investitorilor acestora, precum și pentru a garanta că FIA pe care le administrează sunt tratate în mod echitabil;
e) să se conformeze tuturor reglementărilor aplicabile desfășurării activităților lor, astfel încât să promoveze interesul FIA sau al investitorilor FIA pe care le administrează și integritatea pieței;
f) să trateze toți investitorii FIA în mod echitabil.
(2) AFIA autorizați să presteze și serviciul de administrare de portofolii în mod discreționar menționat la art. 5 alin. (5) lit. a) :
a) nu sunt autorizați să investească întregul portofoliu al clientului sau o parte a acestuia în titluri de participare ale FIA pe care le administrează, cu excepția cazului în care primesc aprobarea prealabilă a clientului;
b) își pot începe activitatea cu condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor înființat în conformitate cu prevederile titlului II, cap. IX din Legea nr. 297/2004 .
(3) În scopul întocmirii raportului ESMA de evaluare a costurilor percepute de AFIA de la investitorii FIA pe care le administrează și în care explică motivele nivelului acestor costuri și ale eventualelor diferențe dintre acestea, inclusiv diferențele care rezultă din natura FIA în cauză, și în conformitate cu dispozițiile art. 35 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, A.S.F. furnizează ESMA, o singură dată, date privind costurile, inclusiv toate taxele, comisioanele și cheltuielile care sunt suportate direct sau indirect de investitori sau de AFIA în legătură cu operațiunile FIA și care urmează să fie alocate direct sau indirect FIA.
(4) A.S.F. pune la dispoziția ESMA datele prevăzute la alin. (3) , în limitele competențelor sale ce includ competența de a solicita AFIA să furnizeze informațiile prevăzute la art. 50 alin. (2) .