(1) Încălcarea dispozițiilor prezentei legi și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea contravențională sau penală, în condițiile legii.

(2) Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către AFIA, FIA autoadministrate, depozitarii FIA și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere ai AFIA ori FIA autoadministrat, directorii sau membrii directoratului AFIA ori FIA autoadministrat și ofițerii de conformitate ai unui AFIA ori FIA autoadministrat, precum și de către persoanele fizice care exercită funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege sau săvârșite de către AFIA ori FIA autoadministrat, stabilite în alt stat decât România, precum și de către reprezentanții permanenți ai acestora, în funcție de obligațiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi:

a) nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării/avizării și a condițiilor de funcționare prevăzute la art. 2 , 4 și 6-10 ;

b) nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 12 ;

c) nerespectarea prevederilor art. 13 privind politicile de remunerare;

d) abrogată;

e) nerespectarea prevederilor art. 15 alin. (1)-(3) și (5) privind administrarea riscului, ale art. 16 privind administrarea lichidității și ale art. 16¹ privind cerințele aplicabile securitizărilor din portofoliul F.I.A.;

e¹) nerespectarea prevederilor art. 17 privind cerințele referitoare la resursele, procedurile și sistemele utilizate de AFIA;

f) nerespectarea prevederilor art. 18 alin. (1) , (3)-(9) , (11) și (12) privind evaluarea activelor FIA;

g) nerespectarea prevederilor art. 19 privind delegarea activității de administrare a portofoliului colectiv sau de administrare a riscului;

h) nerespectarea prevederilor art. 20 alin. (1)-(11) referitoare la depozitari și la acordul dintre depozitar și S.A.I.;

i) nerespectarea obligațiilor de transparență și de raportare prevăzute la art. 21 și 23 , respectiv a celor de transparență prevăzute la art. 22 ;

j) nerespectarea obligațiilor ce revin AFIA ca urmare a obținerii controlului asupra unor societăți necotate și a unor emitenți prevăzute la art. 25-29 ;

k) nerespectarea condițiilor privind distribuirea și administrarea în Uniunea Europeană de către AFIA dintr-un stat membru UE a FIA din UE, precum și a normelor specifice referitoare la țările terțe prevăzute la art. 29¹ , art. 30 alin. (2) și (4)-(6) , art. 31 alin. (2) și (6)-(9) , art. 31¹ , art. 31² , art. 32 alin. (2) și (3) , art. 32¹ , art. 33 alin. (2) , (3) și (5)-(7) , art. 34 alin. (2) , art. 35 lit. a) , art. 36 alin. (2) , (3) , (5) și (9)-(11) , art. 37 alin. (3) și (4) , art. 38 alin. (1) lit. a) , art. 39 alin. (1) , (2) , (6)-(8) și (14)-(18) , art. 40 alin. (2) , (4) și (8)-(12) , art. 41 alin. (2) și (3) , art. 42 alin. (3) , (5) , (9)-(12) , art. 43 alin. (3) și (4) , art. 44 alin. (2) , (3) , (6) și (7) , art. 45 alin. (2) , art. 46 alin. (1) lit. a) , art. 47 alin. (2) , art. 47¹ , art. 47² și art. 49 alin. (2¹) ;

l) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia.

m) nerespectarea solicitărilor A.S.F. prevăzute la art. 50 alin. (2) lit. p) ;

n) nerespectarea obligațiilor prevăzute în reglementările emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională.