Se consideră că o cerere este completă dacă AFIA a prezentat cel puțin informațiile menționate la art. 7 alin. (2) lit. a)-d) , f) și g) . AFIA pot începe administrarea FIA în România prin utilizarea strategiilor de investiții descrise în cererea de autorizare în conformitate cu art. 7 alin. (2) lit. f) din momentul acordării autorizației, dar nu mai devreme de 30 de zile de la transmiterea eventualelor informații lipsă în conformitate cu art. 7 alin. (2) lit. e) și h)-j) .
(1) A.S.F. acordă autorizația unui AFIA stabilit în România doar dacă:
a) A.S.F. stabilește că AFIA îndeplinește condițiile prevăzute de prezenta lege; AFIA deține un capital inițial și fonduri proprii suficiente în conformitate cu art. 9 ;
b) persoanele care conduc în mod efectiv activitatea AFIA au o bună reputație și o experiență suficientă, inclusiv în legătură cu strategiile de investiții urmărite de FIA administrate de AFIA; identitatea persoanelor respective și a oricărei persoane care le înlocuiește este comunicată de îndată A.S.F., iar conducerea activității AFIA este asigurată de cel puțin două persoane fizice care îndeplinesc astfel de condiții, sunt domiciliate în Uniunea Europeană și își desfășoară activitatea pe toată durata programului de lucru al AFIA, durată care nu poate fi mai mică de 8 ore/zi;
c) acționarii sau asociații AFIA care dețin participații calificate corespund cerințelor privind necesitatea de a asigura administrarea solidă și prudentă a AFIA; și
d) sediul central și sediul social ale AFIA sunt situate în România.
(1¹) AFIA are obligația încheierii unui contract de mandat cu persoanele prevăzute la alin. (1) lit. b) , a cărui durată nu poate depăși 4 ani.
(1²) A.S.F. evaluează acționarii AFIA care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul acestuia în conformitate cu criteriile stabilite prin reglementările A.S.F. privind procedura și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la un AFIA.
(1³) Prevederile alin. (1²) cu privire la evaluarea acționarilor nu sunt aplicabile acționarilor AFIA care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul acestuia și care au calitatea de entități autorizate/înregistrate, reglementate și supravegheate de A.S.F., B.N.R. sau de către autorități competente similare din alte state membre sau care sunt persoane fizice aprobate în structura de conducere sau pentru exercitarea unei funcții-cheie de către A.S.F., B.N.R. sau de către autorități competente similare din alte state membre.
(1⁴) Pentru evaluarea acționarilor care dețin/urmează a deține participații calificate în cadrul AFIA ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, mai puțin pentru acționarii incluși în categoriile de persoane fizice și juridice pentru care alin. (1³) instituie excepția de evaluare, sunt aplicabile cerințe specifice în domeniu în vederea asigurării unei administrări solide și prudente a AFIA stabilite prin reglementările A.S.F.
(1⁵) În cazul AFIA care administrează un FIA de tip societate de investiții, persoanele din conducerea efectivă a AFIA, prevăzute la alin. (1) lit. b) , sunt considerate reprezentanți permanenți în sensul art. 153¹³ alin. (2) din Legea nr. 31/1990 .
(2) Autorizația acordată de către A.S.F. este valabilă în toate statele membre, respectivii AFIA fiind înscriși în Registrul A.S.F.
(3) A.S.F. procedează la consultarea autorităților competente din celelalte state membre, anterior autorizării următorilor AFIA:
a) filiala unei AFIA, a unei societăți de administrare a O.P.C.V.M., a unei firme de investiții, a unei instituții de credit sau a unei societăți de asigurare, autorizate într-un alt stat membru;
b) filiala unei societăți-mamă a unui AFIA, a unei societăți de administrare a O.P.C.V.M., a unei firme de investiții, a unei instituții de credit sau a unei societăți de asigurare, autorizate într-un alt stat membru; și
c) o societate controlată de aceleași persoane fizice sau juridice ca și cele care controlează: un alt AFIA, o societate de administrare a O.P.C.V.M., o firmă de investiții, o instituție de credit sau o societate de asigurare autorizată într-un alt stat membru.
(4) A.S.F. refuză autorizarea unui AFIA, când buna desfășurare a activității sale de supraveghere este împiedicată de:
a) legături strânse între AFIA și alte persoane fizice sau juridice;
b) actele cu putere de lege sau actele administrative ale unei țări terțe aplicabile persoanelor fizice sau juridice cu care AFIA are legături strânse;
c) dificultățile legate de aplicarea respectivelor acte cu putere de lege și acte administrative.
(5) A.S.F. poate dispune restrângerea domeniului de aplicare al autorizației acordate unui AFIA, în special în privința strategiilor de investiții ale FIA pe care AFIA este autorizat să le administreze.
(6) A.S.F. informează solicitantul în scris, în termen de 3 luni de la data depunerii unei cereri complete, dacă i s-a acordat sau nu autorizația. Acest termen se poate prelungi cu maximum 3 luni, în cazul în care A.S.F. consideră necesar, având în vedere circumstanțele specifice cazului și după ce au notificat AFIA cu privire la aceasta.
(7) În cazul în care în termen de 4 luni de la transmiterea la A.S.F. a solicitării de autorizare în conformitate cu art. 7 societatea nu depune cel puțin informațiile prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. a)-d) , f) și g) pentru ca cererea să fie considerată completă conform prevederilor alin. (6) , A.S.F. apreciază că aceasta a renunțat la solicitare și emite o decizie de respingere care poate fi atacată în termen de 30 de zile de la data comunicării.