Dispoziții aplicabile entităților participante la Fond

Azi

Legea 88/2021 · 6 articole

Articolul 26

(1) Entitățile participante la Fond au obligația punerii la dispoziția Fondului a datelor și informațiilor necesare pentru determinarea cuantumului contribuțiilor necesar a fi transferate Fondului și, respectiv, pentru determinarea compensațiilor, potrivit reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi, conform prevederilor art. 35 .

(2) Entitățile participante la Fond întocmesc și transmit Fondului raportări privind modul de constituire și de virare a contribuției datorate, potrivit formatului și termenului de raportare stabilite în procedurile Fondului.

(3) Odată cu transmiterea raportărilor, entitățile participante la Fond anexează o declarație pe propria răspundere, sub semnătura reprezentantului legal al acestora sau a persoanei împuternicite în relația cu Fondul, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal , cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, prin care se atestă că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.

Articolul 27

Entitățile participante la Fond sunt obligate să dispună de sisteme adecvate, inclusiv informatice, care să asigure existența în permanență a unei evidențe complete și exacte cuprinzând datele referitoare la investitorii compensabili, informații privind creanțele participantului față de aceștia, precum și orice alte informații necesare determinării valorii compensației datorate fiecărui investitor compensabil și întocmirii listei compensațiilor de plătit.

Articolul 28

(1) În termen de 3 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărui semestru, participanții la Fond raportează Fondului informațiile prevăzute la art. 26 alin. (1) , pe formatul stabilit în procedurile Fondului.

(2) Suplimentar față de raportările prevăzute la art. 26 alin. (2) , participanții la Fond transmit, în termen de 3 zile lucrătoare de la solicitarea acestora, informațiile prevăzute la art. 26 alin. (1) .

Articolul 29

(1) În cazul aplicării prevederilor art. 13 alin. (2) , Fondul notifică acest lucru A.S.F. în termen de două zile lucrătoare.

(2) În situația prevăzută la alin. (1) , A.S.F., în calitate de autoritate competentă, după consultarea Fondului, poate dispune măsuri de restricționare sau limitare a activității sau a operațiunilor respectivului participant la Fond.

Articolul 30

(1) Un participant la Fond, căruia i s-a solicitat returnarea fondurilor bănești și/sau a instrumentelor financiare aparținând investitorilor și/sau datorate acestora și nu a fost în măsură să își îndeplinească obligațiile conform condițiilor contractuale și legale aplicabile în legătură cu exercitarea de operațiuni de investiții, este obligat să notifice A.S.F. acest fapt în maximum două zile lucrătoare de la data primirii solicitării.

(2) Notificarea cuprinde informații cu privire la motivele imposibilității de a returna fondurile și/sau instrumentele financiare aparținând investitorilor și la perspectivele imediate de îndeplinire a acestei obligații.

(3) Dispozițiile alin. (1) și (2) se aplică și în situația în care, deși nu i s-a solicitat restituirea fondurilor bănești și/sau instrumentelor financiare aparținând investitorilor, participantul la Fond constată că se află în imposibilitatea de a-și onora obligațiile contractuale.

Articolul 31

(1) A.S.F. deține toate competențele de supraveghere și control, inclusiv competențe administrative de investigare și competențe de a impune măsuri corective, necesare pentru a-și îndeplini atribuțiile în temeiul prezentei legi și al reglementărilor referitoare la activitatea Fondului.

(2) În îndeplinirea prerogativelor sale, A.S.F. are următoarele competențe:

a) de a avea acces la orice document sau la alte informații, deținute de persoane, despre care consideră că ar putea fi necesare pentru îndeplinirea sarcinilor sale și de a primi sau de a face o copie a acestora;

b) de a impune sau de a solicita oricărei persoane să furnizeze informații și, în cazul în care este necesar, de a convoca și de a audia orice persoană pentru a obține informații în legătură cu activitatea Fondului;

c) de a desfășura inspecții sau investigații la sediul Fondului;

d) de a dispune interzicerea temporară/definitivă a exercitării activității profesionale de către persoanele subiecți ai prezentei legi;

e) de a solicita auditorilor Fondului sau experților să efectueze verificări sau investigații cu privire la activitățile incidente prevederilor prezentei legi și de a primi rezultatul verificărilor/investigațiilor;

f) de a solicita motivat retragerea persoanei fizice, desemnate în baza prevederilor art. 14 alin. (1) lit. c) , din Consiliul de administrație al Fondului, conform prevederilor prezentei legi.