Prevederi aplicabile proiectelor finanțate prin axa prioritară IV - „Investiții în activități productive“ - Programul operațional Competitivitate 2014-2020. Rolul partenerului bancar, mecanism de implementare și obligații ale partenerilor

a) MIPE, prin autoritatea de management responsabilă pentru gestionarea Programului operațional Competitivitate;

b) beneficiarii de finanțare prevăzuți la art. 3 lit. a) și c) ;

c) partenerii bancari definiți la art. 2 lit. a) .

a) încheie contractele de finanțare cu beneficiarii;

b) pentru contractele de finanțare deja încheiate la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, încheie cu beneficiarii menționați la art. 3 lit. a) acte adiționale necesare în vederea reflectării în obligațiile contractuale a mecanismelor și fluxurilor financiare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență;

c) publică pe site-ul MIPE lista partenerilor bancari selectați în condițiile prezentei ordonanțe de urgență și a condițiilor financiare de creditare aplicate de aceștia în relația comercială cu beneficiarii;

d) stabilește, prin instrucțiuni proprii, termenul, care nu poate fi mai mic de 10 zile lucrătoare de la publicarea listei partenerilor bancari selectați, în care beneficiarii menționați la art. 3 lit. a) pot opta pentru derularea fondurilor aferente proiectului lor prin intermediul unuia dintre aceștia, deschizând la acesta un cont specific distinct aferent proiectului;

e) în colaborare cu fiecare partener bancar întocmește și actualizează lista beneficiarilor care au optat pentru respectiva instituție bancară;

f) asigură acces adecvat în aplicația MySMIS personalului partenerilor bancari, care să permită acestuia realizarea sarcinilor de verificare a cererilor de prefinanțare/plată/rambursare;

g) realizează sesiuni de instruire a personalului partenerilor bancari cu privire la procedurile de implementare aplicabile și asigură sprijin metodologic pe parcursul îndeplinirii sarcinilor;

h) notifică prin poșta electronică partenerii bancari cu privire la depunerea de către beneficiari în MySMIS a cererilor de prefinanțare/plată/rambursare în termen de o zi lucrătoare de la înregistrarea acestora;

i) primește prin poșta electronică listele de verificare preliminară a cererilor de prefinanțare/plată/rambursare semnate electronic de personalul desemnat al partenerilor bancari și efectuează propriile verificări conform procedurii de autorizare a cheltuielilor;

j) verifică și autorizează plata către beneficiari a sumelor de prefinanțare în una sau mai multe tranșe din contribuția publică eligibilă a proiectului conform contractului de finanțare, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la data primirii listelor de verificare preliminară întocmite de personalul desemnat al partenerului bancar în urma verificării cererilor de prefinanțare;

k) verifică și autorizează cererile de plată/rambursare în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data primirii listelor de verificare preliminară întocmite de personalul desemnat al partenerului bancar, termenul putând fi întrerupt, fără ca perioadele de întrerupere cumulate să depășească 5 zile lucrătoare, pentru depunerea de către beneficiar a unor documente adiționale sau clarificări;

l) îndeplinește obligațiile de notificare a beneficiarilor cu privire la autorizarea și efectuarea plăților;

m) în urma finalizării verificării și autorizării cheltuielilor, întocmește săptămânal, cumulat pentru lista de beneficiari aferenți, un borderou de ordonanțare care identifică beneficiarii vizați, codurile SMIS ale proiectelor, codurile IBAN ale conturilor speciale ale beneficiarilor, sumele aprobate la plată și alte date operative necesare, pe care îl transmite partenerului bancar, pe baza căruia acesta din urmă plătește beneficiarilor, în conturile speciale distincte, sumele de ajutor financiar nerambursabil autorizate la plată de către autoritatea de management;

n) participă cu personalul propriu la vizitele de verificare efectuate la fața locului, respectiv la locul de implementare a proiectului, pentru beneficiarii selectați în eșantionul de verificare de 30% din totalul beneficiarilor; la fiecare vizită la fața locului va participa o echipă mixtă formată din personal al autorității de management și personal al partenerului bancar;

o) întocmește, prin echipa de verificare, raportul de verificare la fața locului, în termen de 5 zile lucrătoare de la efectuarea vizitei de verificare efectuate la fața locului;

p) primește prin poșta electronică listele de verificare și rapoartele întocmite pentru verificările efectuate în format online de către personalul partenerului bancar;

q) verifică și aprobă rapoartele operative lunare ale partenerilor bancari depuse de aceștia;

r) efectuează plățile către partenerul bancar conform fluxului financiar descris în prezenta ordonanță de urgență;

s) plătește partenerului bancar comisionul aferent serviciilor prestate în urma aprobării ultimului raport operativ lunar depus de partenerul bancar în cadrul contractului, dar nu mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data depunerii acestuia;

ș) în situația nerespectării de către beneficiari a prevederilor contractuale și/sau legale, solicită acestora să restituie sumele neeligibile, indicând contul MIPE în care trebuie efectuată restituirea.

a) în cazul în care vor fi selectați mai mulți parteneri bancari, beneficiarii optează pentru unul dintre aceștia, comunică opțiunea lor către autoritatea de management în termenul stabilit conform alin. (2) lit. d) și deschid, la instituția bancară parteneră pentru care au optat, conturile speciale distincte pentru derularea plăților și încasărilor aferente proiectului;

b) transmit cererile de prefinanțare/plată/rambursare către autoritatea de management prin sistemul MySMIS, însoțite de documentele justificative necesare conform contractului de finanțare;

c) efectuează cheltuielile aferente proiectului, aplicând procedurile de achiziții corespunzătoare conform Ordinului ministrului fondurilor europene nr. 1.284/2016 privind aprobarea Procedurii competitive aplicabile solicitanților/beneficiarilor privați pentru atribuirea contractelor de furnizare, servicii sau lucrări finanțate din fonduri europene și ale contractului de finanțare;

d) răspund solicitărilor de clarificări primite de la partenerul bancar sau de la autoritatea de management prin intermediul sistemului MySMIS;

e) în situația nerespectării prevederilor contractuale și/sau legale, la solicitarea autorității de management, restituie sumele neeligibile în contul MIPE indicat în notificarea aferentă;

f) răspund de corectitudinea și autenticitatea documentelor transmise pentru justificarea cheltuielilor decontate în cadrul proiectelor implementate, conform prevederilor din contractul de finanțare.

a) nominalizează o echipă de implementare din partea partenerului bancar, care va cuprinde: un coordonator responsabil pentru gestionarea operativă a relației cu autoritatea de management și o echipă de membri ai personalului partenerului bancar pentru participarea la activitățile de verificare;

b) efectuează încasările și plățile conform fluxului financiar prevăzut la art. 9 ;

c) utilizează sumele încasate de la autoritatea de management strict în scopul pentru care acestea au fost transferate;

d) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, vizualizează cererile de prefinanțare, de plată sau de rambursare depuse de beneficiari în sistemul MySMIS, însoțite de documente justificative;

e) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, transmit beneficiarilor solicitările de clarificări prin intermediul MySMIS, dacă este cazul;

f) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, efectuează verificări preliminare asupra documentelor justificative aferente și întocmesc listele de verificare preliminară a cererilor de prefinanțare, pe care le semnează electronic și le transmit prin poșta electronică autorității de management, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la data notificării de către autoritatea de management privind depunerea cererii;

g) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, efectuează verificări preliminare asupra documentelor justificative aferente și întocmesc listele de verificare preliminară a cererilor de plată sau de rambursare în vederea avizării cheltuielilor, pe care le semnează electronic și le transmit prin poșta electronică autorității de management, în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data notificării de către autoritatea de management privind depunerea cererii, respectiv de 50 de zile calendaristice în cazul cererilor de rambursare finale;

h) în termen de 7 zile lucrătoare de la data la care dispun de resurse în contul de tranzit, efectuează viramentele către beneficiari conform borderourilor de ordonanțare transmise de autoritatea de management;

i) întocmesc și transmit raportări operative lunare asupra situației contului de tranzit și a tranzacțiilor efectuate, respectând structura și conținutul informativ stabilite prin contract subsecvent încheiat în baza acordului-cadru;

j) acordă beneficiarilor, la solicitarea acestora și cu respectarea regulilor proprii de creditare, finanțări sub formă de credite de prefinanțare, instrumente de garantare a prefinanțării și alte produse de creditare relevante, cu respectarea condițiilor și plafoanelor specificate la art. 6 alin. (1) ;

k) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, participă alături de personalul autorității de management la vizitele de verificare efectuate la fața locului pentru cererile de rambursare finale ale unui eșantion de 30% din beneficiari;

l) în termen de 5 zile lucrătoare de la efectuarea vizitei de verificare efectuate la fața locului, echipa de verificare întocmește raportul de verificare la fața locului;

m) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, realizează vizitele de verificare în format online pentru cererile de rambursare finale ale beneficiarilor neincluși în eșantionul de verificare la fața locului și trimit, prin poșta electronică, listele de verificare și rapoartele întocmite, în termen de maximum 40 de zile calendaristice de la data notificării de către autoritatea de management privind depunerea de către beneficiari a cererilor de rambursare finale;

n) prin personalul desemnat în cadrul echipei de implementare, efectuează verificări preliminare privind achizițiile directe derulate în cadrul proiectelor de către beneficiari, consemnând rezultatele verificării în lista de verificare preliminară a achizițiilor directe, în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data notificării de către autoritatea de management privind depunerea de către beneficiari a cererilor de plată/rambursare;

o) asigură accesul organelor de control sau de audit naționale sau europene la toate informațiile și documentele aferente verificărilor efectuate de personalul desemnat asupra proiectelor în cadrul contractului subsecvent încheiat cu MIPE;

p) păstrează toate informațiile și documentele menționate la lit. o) pe o perioadă de 10 ani de la data ultimei plăți efectuate către beneficiari.

a) după expirarea termenului de opțiune a beneficiarilor pentru unul dintre partenerii bancari, în termen de 3 zile lucrătoare de la data la care MIPE, prin autoritatea de management, dispune de resurse în conturile sale, aceasta virează din conturile deschise la Trezorerie în contul de tranzit deschis la fiecare partener bancar 50% din totalul ajutorului financiar nerambursabil aferent contractelor de finanțare ale beneficiarilor arondați partenerului bancar respectiv;

b) partenerul bancar, prin personalul desemnat, efectuează verificarea preliminară a cererilor de prefinanțare/plată/ rambursare depuse de beneficiarii de finanțare;

c) autoritatea de management efectuează propriile verificări conform procedurii de autorizare a cheltuielilor, autorizând plata sumelor aferente cererilor de prefinanțare/plată/rambursare verificate;

d) în baza sumelor autorizate la plată, autoritatea de management întocmește periodic, cel puțin săptămânal, borderoul de ordonanțare menționat la art. 8 alin. (2) lit. m) , pe care îl transmite partenerului bancar;

e) în baza borderoului de ordonanțare, partenerul bancar virează, în termen de 7 zile lucrătoare de la data la care acesta dispune de resurse în contul de tranzit, sumele aferente către beneficiarii identificați în borderou, în conturile lor speciale;

f) beneficiarii utilizează sumele virate conform prevederilor contractelor de finanțare și, în situația nerespectării prevederilor contractuale și/sau legale, la solicitarea autorității de management, restituie către MIPE sumele neeligibile indicate în notificarea aferentă;

g) partenerul bancar solicită autorității de management alimentarea contului de tranzit până la concurența cu suma totală rămasă de plată către beneficiarii aferenți partenerului bancar respectiv, atunci când soldul contului de tranzit atinge 10% din suma inițială plătită de autoritatea de management conform lit. a) ;

h) autoritatea de management verifică solicitarea de alimentare a contului de tranzit și virează partenerului bancar sumele solicitate în termen de 3 zile lucrătoare de la data la care dispune de resurse în conturile sale;

i) după finalizarea plăților, conform contractelor de finanțare, către beneficiarii alocați partenerului bancar, acesta din urmă virează autorității de management soldul neutilizat al contului de tranzit în conturile din care au fost primite inițial sumele respective, în conturi deschise potrivit prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 37/2008 privind reglementarea unor măsuri financiare în domeniul bugetar, aprobată cu modificări prin Legea nr. 275/2008 , cu modificările și completările ulterioare, în situația în care sumele încasate corespund unor plăți efectuate în anii anteriori, de la bugetul de stat.