(1) Sunt subiecte ale supravegherii consolidate de grup financiar persoanele care fac parte cel puțin din următoarele categorii:
a) sunt direct sau indirect controlate de o societate de administrare a investițiilor ori de o societate de servicii de investiții financiare;
b) controlează direct sau indirect o societate de administrare a investițiilor ori o societate de servicii de investiții financiare;
c) sunt direct sau indirect controlate de aceeași persoana care controlează direct ori indirect o societate de administrare a investițiilor sau o societate de servicii de investiții financiare;
d) sunt societăți comerciale la care una dintre persoanele precizate la lit. a)-c) deține minimum 20% din capitalul social.
(2) C.N.V.M. va stabili prin reglementări condițiile de identificare a persoanelor implicate și de definire și determinare a grupurilor financiare relevante în scopul verificării condițiilor prevăzute la alin. (1) și pentru a stabili subiectii supravegherii consolidate de grup financiar.
(3) Supravegherea consolidata de grup financiar se realizează de către C.N.V.M. împreună cu B.N.R., C.S.A. ori cu orice alta instituție sau autoritate publică, română ori străină, care are atribuții legale de supraveghere a instituțiilor financiare, după caz.
(4) Administratorii societăților comerciale care aparțin unui grup financiar sunt obligați sa furnizeze toate datele și informațiile necesare pentru stabilirea apartenentei la respectivul grup financiar și vor coopera pentru aplicarea dispozițiilor privind supravegherea consolidata a grupului.
(5) Administratorii, directorii și orice persoană implicata, direct sau indirect, în operațiuni sunt obligați sa notifice C.N.V.M., în termen de 48 de ore, apariția oricărei situații de incompatibilitate.