Supravegherea și controlul C.N.V.M.

(1) Supravegherea de către C.N.V.M. a activităților reglementate de prezenta ordonanță de urgență are drept principal obiectiv asigurarea transparenței, a unei conduceri adecvate și a unei administrări prudentiale a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare în scopul protecției investitorilor și al asigurării stabilitatii, competitivitatii și a unei bune funcționari a sistemului financiar din România, în acord cu prevederile legislației comunitare aplicabile în domeniu.

(2) C.N.V.M. își va exercita puterea de supraveghere prin verificarea modalitatii în care regulile stabilite de prezenta ordonanță de urgență și reglementările C.N.V.M. emise în aplicarea acesteia sunt respectate de persoanele și organismele autorizate și este indreptatita sa adopte măsurile necesare în cazul încălcării acestora.

(1) În exercitarea atribuțiilor și prerogativelor cu care a fost investită C.N.V.M. va putea:

a) sa convoace motivat și sa audieze administratori, auditori, directori executivi și orice alte persoane care au legătură cu activitatea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare;

b) sa ceara motivat convocarea ședințelor consiliilor de administrație sau a adunărilor generale ale acționarilor și sa propună puncte pe ordinea de zi a acestora;

c) să solicite instanțelor de judecată sa dispună convocarea ședințelor consiliilor de administrație ori a adunării generale a acționarilor în cazul în care persoanele obligate prin lege nu s-au conformat prevederilor lit. b).

(2) Pentru apărarea interesului public sau al investitorilor C.N.V.M. poate decide suspendarea ori limitarea temporară a emisiunii și/sau răscumpărării titlurilor de participare ale unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare.

(3) Actul de suspendare va specifică termenul și motivatia suspendării. Suspendarea se poate prelungi și după expirarea termenului inițial stabilit, în situația în care motivul de suspendare se menține.

(4) În cazul în care durata totală a suspendării depășește un an, C.N.V.M. va retrage autorizația organismului de plasament colectiv în valori mobiliare.

(1) C.N.V.M. este abilitata să solicite persoanelor autorizate în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență furnizarea de date și informații și transmiterea de documente și înregistrări în modalitățile și termenele stabilite de C.N.V.M.

(2) Prevederile alin. (1) se aplică și auditorilor autorizați ai societăților de administrare a investițiilor. Auditorii au obligația sa informeze C.N.V.M. în termen de maximum 24 de ore în legătură cu orice acte sau fapte descoperite în exercitarea atribuțiilor ce le revin, care ar fi de natura sa constituie neregularități în administrare sau încălcări ale prevederilor legale ce guvernează activitatea societății de administrare a investițiilor, inclusiv angajamente sau prestații de natura sa prejudicieze ori sa crească riscul asupra organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare administrate.

(3) Prevederile alin. (2) se aplică și auditorilor depozitarilor, dar numai în legătură cu activitatea acestora în calitate de depozitar.

(1) Sunt subiecte ale supravegherii consolidate de grup financiar persoanele care fac parte cel puțin din următoarele categorii:

a) sunt direct sau indirect controlate de o societate de administrare a investițiilor ori de o societate de servicii de investiții financiare;

b) controlează direct sau indirect o societate de administrare a investițiilor ori o societate de servicii de investiții financiare;

c) sunt direct sau indirect controlate de aceeași persoana care controlează direct ori indirect o societate de administrare a investițiilor sau o societate de servicii de investiții financiare;

d) sunt societăți comerciale la care una dintre persoanele precizate la lit. a)-c) deține minimum 20% din capitalul social.

(2) C.N.V.M. va stabili prin reglementări condițiile de identificare a persoanelor implicate și de definire și determinare a grupurilor financiare relevante în scopul verificării condițiilor prevăzute la alin. (1) și pentru a stabili subiectii supravegherii consolidate de grup financiar.

(3) Supravegherea consolidata de grup financiar se realizează de către C.N.V.M. împreună cu B.N.R., C.S.A. ori cu orice alta instituție sau autoritate publică, română ori străină, care are atribuții legale de supraveghere a instituțiilor financiare, după caz.

(4) Administratorii societăților comerciale care aparțin unui grup financiar sunt obligați sa furnizeze toate datele și informațiile necesare pentru stabilirea apartenentei la respectivul grup financiar și vor coopera pentru aplicarea dispozițiilor privind supravegherea consolidata a grupului.

(5) Administratorii, directorii și orice persoană implicata, direct sau indirect, în operațiuni sunt obligați sa notifice C.N.V.M., în termen de 48 de ore, apariția oricărei situații de incompatibilitate.

a) numele și datele de identificare ale acționarilor, precum și alte informații utile în legătură cu aceștia;

b) în cazul în care acționar este o persoană juridică, numele și datele de identificare ale acționarilor acesteia, precum și alte informații utile în legătură cu aceștia, incluzând persoanele care controlează aceasta entitate;

c) în cazul în care acționar este un fond deschis de investiții, numele și datele de identificare ale societății de administrare a investițiilor care îl administrează.

(1) C.N.V.M. va emite norme care să stabilească modalitatea de înlocuire a societății de administrare a investițiilor sau a depozitarului.

(2) În cazul în care în legătură cu un depozitar reglementat de prezenta ordonanță de urgență se declanseaza procedurile de supraveghere sau administrare specială a B.N.R. ori procedura de faliment, C.N.V.M. poate solicita administratorului desemnat de B.N.R., respectiv lichidatorului, următoarele:

a) transferul și restrictionarea la registrul independent unde acestea sunt înregistrate și, după caz, la registrele emitenților ale valorilor mobiliare pe care organismul de plasament colectiv în valori mobiliare administrat le deține;

b) transferarea temporară a disponibilităților în numerar de la respectivul depozitar în contul special al C.N.V.M. deschis la trezoreria statului în acest scop.

(3) Regulile privind transferul activelor prevăzute la art. 63 alin. (1) vor fi stabilite prin reglementări ale C.N.V.M.

(4) În cazul în care o societate de administrare a investițiilor intră în situația de imposibilitate de a-și îndeplini obligațiile față de un organism de plasament colectiv în valori mobiliare administrat, C.N.V.M. va desemna, cu caracter temporar, un administrator care are ca atribuții principale următoarele:

a) administrarea temporară a organismului de plasament colectiv în valori mobiliare;

b) transferul administrării către o alta societate de administrare a investițiilor și publicarea acestei situații.

(5) C.N.V.M. va putea declansa oricând o procedură de supraveghere a administrării unei societăți de administrare a investițiilor, înainte de aplicarea prevederilor alin. (3).

(6) C.N.V.M. va putea stabili prin reglementări proprii alte măsuri pe care o societate de administrare a investițiilor, un depozitar și un organism de plasament colectiv în valori mobiliare trebuie să le îndeplinească, respectiv alte restrictii la care acestea vor trebui să se supună, în cazul apariției unei situații de criza.