Raspunderi și sancțiuni

(1) Constituie contravenții următoarele fapte:

a) desfășurarea neautorizata sau cu încălcarea termenilor prevăzuți în autorizare a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta ordonanță de urgență prevede obligativitatea autorizării de către C.N.V.M.;

b) nerespectarea prevederilor legale privind incompatibilitățile;

c) nerespectarea prevederilor privind limitele de detineri prevăzute în prezenta ordonanță de urgență;

d) nerespectarea prevederilor cap. 5 din titlul IV;

e) nerespectarea normelor de publicitate și a obligațiilor de transparenta prevăzute de prezenta ordonanță de urgență;

f) abrogată;

g) ținerea evidentelor de către organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, respectiv de societățile de administrare a investițiilor, în alte condiții decât cele prevăzute de prezenta ordonanță de urgență sau de normele adoptate în aplicarea acesteia;

h) nerespectarea obligațiilor de certificare a situațiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate;

i) nerespectarea de către depozitar a obligațiilor ce îi revin potrivit dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență;

j) nerespectarea obligațiilor prevăzute în prezenta ordonanță de urgență privind notificarea către C.N.V.M. în termenele și condițiile specificate;

k) nerespectarea de către auditorii financiari a prevederilor art. 86 alin. (1), (5) și (9);

l) nerespectarea oricăror alte prevederi ale prezentei ordonanțe de urgență și ale regulamentelor C.N.V.M. emise în aplicarea acesteia privind condițiile exercitării unei activități sau desfășurării unei operațiuni.

(2) Autorizația emisă de C.N.V.M. va fi anulată dacă a fost obținută prin furnizarea de informații false, inexacte, incomplete sau care au indus în eroare.

(1) Săvârșirea vreuneia dintre contravențiile stabilite la art. 89 se sancționează cu:

a) amenda contravențională;

b) următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

(2) Sancțiunile contravenționale prevăzute la alin. (1) pot fi aplicate cumulativ, după caz.

(3) Sancțiunile contravenționale prevăzute la alin. (1) pot fi aplicate cumulativ cu cele administrative.

(4) În cazul aplicării sancțiunii retragerii autorizației persoana juridică titulara, administratorii, directorii executivi și alte persoane cu funcții de decizie în cadrul acesteia, precum și persoanele fizice titulare de autorizație sunt lovite de interdicția de a desfășura direct sau indirect, individual ori împreună și în legătură cu terți, activitățile la care se referă autorizația, pe o durată de 3 ani începând să curgă la data aplicării sancțiunii.

(5) Prevederile alin. (4) se aplică în mod corespunzător și în cazul anulării autorizației.

(6) La cererea expresă a persoanei în cauza C.N.V.M. poate reduce perioada de interdicție prevăzută la alin. (4) cu luarea în considerare a circumstanțelor personale și reale, dar nu cu mai mult de 2 ani.

(7) În cazul sancțiunilor contravenționale cu amendă nu se aplică prevederile art. 28 și 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, cu modificările și completările ulterioare.

(1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 89 se constata de către persoanele împuternicite în acest scop de C.N.V.M.

(2) C.N.V.M. poate delega persoanelor prevăzute la alin. (1) numai puterea de a aplica sancțiunea amenzii, în condițiile și limitele stabilite prin reglementările sale.

(3) La primirea actelor de constatare C.N.V.M. poate dispune extinderea investigatiilor, luarea de măsuri conservatorii și audierea persoanelor vizate, respectiv sancționarea faptelor controlate.

(4) Decizia de sancționare își produce efectele începând cu data notificării sale persoanei sancționate.

(5) Notificarea se face prin scrisoare recomandată, cu confirmare de primire, sau prin publicare în Buletinul C.N.V.M.

(1) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.

(2) În cazul săvârșirii repetate, în decurs de 3 ani, a uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 89 sau în cazul săvârșirii contravenției de către o persoană condamnata pentru săvârșirea, în decurs de 3 ani precedand constatarea acesteia, a unei alte contravenții dintre cele prevăzute la art. 89, cumulativ cu sancțiunea stabilită, alta decât amenda, se aplică și maximul amenzii prevăzute pentru ultima contravenție săvârșită.

(3) În cazul constatării săvârșirii a doua sau mai multe contravenții ce urmează să fie sancționate, sancțiunile prevăzute pentru fiecare dintre ele se aplică cumulativ.

(4) Pentru contravențiile săvârșite în condițiile alin. (2) și (3) aplicarea dispozițiilor alin. (1) se face numai cu privire la stabilirea duratei interzicerii exercitării activităților la care se referă autorizația.

(1) Limitele amenzilor se stabilesc în funcție de gravitatea faptei săvârșite, după cum urmează:

a) între 0,5% și 5% din capitalul vărsat pentru persoanele juridice;

b) între 3.000.000 lei și 3.000.000.000 lei pentru persoanele fizice.

(2) Limitele minime și maxime ale amenzilor se actualizează prin hotărâre a Guvernului.

(1) În cazul sanctionarii persoanelor juridice C.N.V.M. poate aplica sancțiuni pentru contravenția respectiva și persoanelor fizice cărora, în calitate de administratori, reprezentanți legali ori exercitând de jure sau de facto funcții de conducere ori exercitând cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, le este imputabilă respectiva contravenție pentru ca, deși trebuia și puteau sa prevină săvârșirea ei, nu au făcut-o.

(2) Persoanele fizice prevăzute la alin. (1) sunt ținute și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta constituind contravenție. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.