(1) Serviciile de brokeraj sunt activități profesionale desfășurate pe cont propriu sau în contul clienților, constând în operațiuni cu mărfuri, titluri reprezentative de mărfuri ori instrumente financiare derivate, precum și servicii conexe cum sunt: deținerea de sume, valori sau bunuri ale clienților în scopul executării ordinelor și/sau administrării portofoliilor acestora, consultanța de investiții.
(2) Toate operațiunile încheiate într-o bursa de mărfuri sunt realizate și înregistrate conform reglementărilor specifice. Regimul acestor operațiuni în privinta elementelor, formei, mecanismului, condițiilor, efectelor, decontării, compensării și înregistrării se stabilește pe categorii, prin regulamente și proceduri elaborate de consiliul bursei de mărfuri și autorizate de C.N.V.M.
(3) Controlul intern al respectării prevederilor legale este efectuat de persoane autorizate de C.N.V.M., în condițiile stabilite prin reglementările emise de aceasta.