Reglementările C.N.V.M. privind serviciile de consultanța de investiții stabilesc:
a) reguli de conduita și nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii;
b) sancțiuni, inclusiv suspendarea, retragerea și anularea de autorizații, în caz de nerespectare a cerințelor legale, a dispozițiilor prevăzute de reglementările C.N.V.M. sau a regulilor de conduita și integritate profesională;
c) principii și proceduri privind supravegherea și controlul consultantilor de investiții, precum și modalitatea de raportare a activității acestora.