(1) În contextul prezentului capitol investițiile efectuate printr-o societate de servicii de investiții financiare au devenit indisponibile în momentul în care fie C.N.V.M. a constatat ca societatea respectiva nu poate să își îndeplinească obligațiile față de investitori și nici nu va putea sa o facă pe termen scurt din motive legate de situația financiară, fie exista o hotărâre judecătorească definitivă de deschidere a procedurii falimentului societății respective.
(2) În cazul în care sumele au fost avansate sau plasamentele au fost realizate în numele unei terțe persoane, aceasta persoana va beneficia de compensare cu condiția ca ea sa fi fost identificata sau să fie identificabila înainte de data la care investițiile au devenit indisponibile.