(1) Societățile de servicii de investiții financiare vor prezenta lunar C.N.V.M. situațiile lor financiare.
(2) C.N.V.M. poate stabili perioade de raportare mai scurte dacă deține informații ca situația unei societăți de servicii de investiții financiare s-a modificat substanțial ori ca măsura este în interesul investitorilor. Conținutul și forma rapoartelor periodice vor fi stabilite de C.N.V.M. Supravegherea se poate efectua și prin inspecții periodice.
(3) Societățile de servicii de investiții financiare vor supune autorizării prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul lor de organizare și funcționare, orice reducere sau majorare a capitalului lor, orice noua modificare a acționarilor semnificativi, schimbările în conducerea societății, precum și emisiunea de valori mobiliare, notificând C.N.V.M. schimbările în deținerea capitalului social.