(1) C.N.V.M. va stabili norme de conduita pentru societățile de servicii de investiții financiare și pentru persoanele fizice care efectuează tranzacții în numele acestora ca agenți de investiții financiare. Societatea de servicii de investiții financiare și agenții:
a) vor acționa cu diligenta profesională și onestitate în scopul protejării intereselor clienților și a integrității pieței;
b) vor dezvolta toate resursele și procedurile interne necesare prestării serviciilor de investiții financiare;
c) vor solicita de la clienți informații referitoare la situația financiară, experienta investitionala și obiectivele concrete ale serviciului solicitat, în scopul prestării acestuia în cele mai bune condiții;
d) în relațiile cu clienții vor transmite acestora toate informațiile relevante privind decizia investitionala;
e) vor respecta toate regulile și uzanțele aplicabile prestării de servicii de investiții financiare, în scopul protejării intereselor clienților și a integrității pieței.
(2) Societăților de servicii de investiții financiare și agenților le este interzis să își îndeplinească funcțiile și atribuțiile în situație de conflict de interese între client și intermediar.