Sancțiuni și măsuri administrative

Azi

Legea 126/2018 · 20 articole

Capitolul I — Dispoziții generale

Articolul 252

(1) A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative pentru încălcarea prevederilor prezentei legi, reglementărilor emise în aplicarea acesteia, Regulamentului (UE) nr. 648/2012, Regulamentului (UE) nr. 600/2014, Regulamentului (UE) nr. 909/2014,Regulamentului (UE) nr. 1.286/2014,Regulamentului (UE) 2015/2.365, Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016, a actelor delegate și a actelor de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană prin care sunt reglementate aspecte care fac obiectul Directivei (UE) nr. 65/2014 și ale regulamentelor europene menționate anterior.

(2) Sancțiunile și măsurile administrative menționate la alin. (1) sunt eficace, proporționale și cu efect de descurajare.

(3) În cazul în care stabilește tipul și nivelul unei sancțiuni sau măsuri administrative impuse în temeiul exercitării competențelor sale conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare, și ale prevederilor prezentei legi, A.S.F. ia în considerare inclusiv următoarele aspecte, după caz:

a) gravitatea și durata încălcării;

b) gradul de răspundere care revine persoanei fizice sau juridice responsabile de încălcare;

c) capacitatea financiară a persoanei fizice sau juridice responsabile, indicată în special de cifra de afaceri totală a persoanei juridice responsabile sau de venitul anual și de valoarea netă a activelor persoanei fizice responsabile;

d) importanța profiturilor obținute sau a veniturilor rezultate din evitarea pierderilor de către persoana fizică sau juridică responsabilă, în măsura în care acestea pot fi determinate;

e) pierderile suferite de terți ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi determinate;

f) măsura în care persoana fizică sau juridică responsabilă cooperează cu autoritatea competentă, fără a aduce atingere necesității de a reține profitul obținut sau veniturile obținute din evitarea pierderilor de această persoană;

g) încălcările anterioare comise de persoana fizică sau juridică responsabilă;

h) eventualele măsuri luate de către contravenient, ulterior săvârșirii faptei, pentru a limita pagubele, pentru acoperirea prejudiciului sau pentru desistarea săvârșirii faptei.

Articolul 253

(1) A.S.F. publică pe site-ul său de internet, fără întârziere, orice decizie prin care se impune o sancțiune sau măsură administrativă conform prevederilor prezentului titlu, după ce persoana căreia i s-a impus sancțiunea a fost informată în legătură cu decizia respectivă.

(2) Publicarea deciziei prevăzute la alin. (1) cuprinde cel puțin informații privind tipul și natura încălcării și identitatea persoanelor responsabile.

(3) Obligația prevăzută la alin. (1) nu se aplică deciziilor prin care se impun măsuri referitoare la o anchetă.

(4) Prin excepție de la prevederile alin. (1) , în cazul în care publicarea identității persoanelor juridice sau a datelor cu caracter personal ale persoanelor fizice este considerată de către A.S.F. ca fiind disproporționată, ca urmare a unei evaluări efectuate de la caz la caz cu privire la proporționalitatea publicării unor astfel de date, sau în cazul în care publicarea pune în pericol stabilitatea piețelor financiare sau o anchetă în curs, A.S.F.:

a) amână publicarea deciziei de a impune o sancțiune sau o măsură administrativă până în momentul în care motivele nepublicării încetează să fie valabile;

b) publică decizia de a impune o sancțiune sau o măsură administrativă în mod anonim în oricare dintre circumstanțele următoare:

(i) în cazul în care sancțiunea sau măsura administrativă este impusă unei persoane fizice și se constată, în urma unei evaluări anterioare obligatorii a proporționalității publicării datelor cu caracter personal, că aceasta este disproporționată;

(ii) în cazul în care publicarea ar periclita grav stabilitatea sistemului financiar sau o anchetă oficială în curs;

(iii) în cazul în care publicarea ar cauza, în măsura în care se poate stabili acest lucru, prejudicii disproporționate și grave instituțiilor sau persoanelor fizice implicate

c) nu publică decizia de a impune o sancțiune sau o măsură administrativă, în cazul în care opțiunile prevăzute la lit. a) și b) sunt considerate insuficiente pentru a garanta:

(i) că nu va fi pusă în pericol stabilitatea piețelor financiare;

(ii) proporționalitatea publicării unor astfel de decizii în cazurile în care măsurile administrative respective sunt considerate a fi de natură minoră.

(5) În cazul prevăzut la alin. (4) lit. b) , publicarea datelor relevante poate fi amânată pentru o perioadă de timp rezonabilă stabilită de A.S.F. dacă se preconizează că în cursul perioadei respective motivele care au stat la baza publicării în mod anonim vor înceta să fie valabile.

(6) În cazul în care decizia de a impune o sancțiune sau o măsură administrativă face obiectul unei căi de atac în fața autorităților judiciare sau a altor autorități, A.S.F. publică imediat, pe site-ul său, astfel de informații și orice informații ulterioare cu privire la rezultatul unei astfel de căi de atac.

(7) A.S.F. publică pe site-ul său de internet orice decizie de anulare a unei decizii anterioare de impunere a unei sancțiuni sau a unei măsuri administrative.

(8) Datele cu caracter personal conținute în publicare se păstrează pe site-ul de internet al A.S.F. cu respectarea reglementărilor legale privind protecția datelor cu caracter personal, pentru o perioadă stabilită prin reglementările A.S.F.

(9) A.S.F. informează ESMA în legătură cu toate sancțiunile și măsurile administrative impuse, dar încă nepublicate, în conformitate cu alin. (4) lit. c) , inclusiv despre exercitarea oricărei căi de atac la acestea, precum și rezultatul respectivelor căi de atac.

(10) A.S.F. primește de la autoritățile naționale competente din oficiu informațiile și hotărârea finală în legătură cu orice sancțiune penală impusă și le transmite ESMA și, dacă privește o instituție de credit, și B.N.R.

(11) A.S.F. transmite anual ESMA informații agregate cu privire la toate deciziile prin care se impune o sancțiune sau o măsură administrativă în conformitate cu alin. (1)-(7) , cu excepția măsurilor referitoare la anchetă.

(12) În cazul în care A.S.F. publică o sancțiune sau o măsură administrativă ori primește informații cu privire la aplicarea unor sancțiuni penale, aceasta raportează în același timp și către ESMA.

Articolul 254

(1) Raportarea către A.S.F. a încălcărilor, posibile sau certe, ale prevederilor prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014 și ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se realizează în conformitate cu reglementările emise de A.S.F.

(2) A.S.F. stabilește mecanisme eficace, constând în canale de comunicare independente și autonome, care sunt sigure și asigură confidențialitatea, pentru primirea raportărilor privind încălcările prevederilor prezentei legi, denumite în continuare metode de comunicare securizate.

(3) Metodele de comunicare securizate sunt considerate independente și autonome, în condițiile în care acestea îndeplinesc cumulativ următoarele criterii:

a) sunt separate de canalele de comunicare generale ale A.S.F., inclusiv de cele prin care A.S.F. comunică pe plan intern și cu părți terțe în cadrul activității sale obișnuite;

b) sunt concepute, stabilite și utilizate într-un mod care garantează caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor și împiedică accesul angajaților neautorizați ai A.S.F.;

c) permit stocarea durabilă a informațiilor, în conformitate cu reglementările emise de A.S.F., pentru a permite investigații suplimentare. A.S.F. păstrează evidențele acestor informații întro bază de date confidențială și sigură.

(4) Metodele de comunicare securizate permit raportarea încălcărilor cel puțin în următoarele moduri:

a) raportarea scrisă a încălcărilor, în format electronic sau pe suport hârtie;

b) raportarea orală a încălcărilor prin intermediul liniilor telefonice, indiferent dacă este înregistrată sau neînregistrată;

c) raportarea la sediul A.S.F.

(5) A.S.F. se asigură că o raportare privind o încălcare primită prin alte mijloace decât prin metodele de comunicare securizate prevăzute în prezentul articol este transmisă imediat, fără modificare, angajaților specializați ai A.S.F., utilizând metodele de comunicare securizate.

(6) Procesul de gestionare de către A.S.F. a raportărilor transmise de persoanele ce reclamă încălcări ale prevederilor prezentei legi se realizează conform prevederilor alin. (2)-(5) și reglementărilor emise de A.S.F., cu asigurarea:

a) întocmirii de proceduri specifice pentru primirea raportărilor privind încălcările și luarea de măsuri ulterioare;

b) unui nivel adecvat de protecție a acelor angajați ai entităților supravegheate și reglementate de prezenta lege care raportează încălcările comise în cadrul respectivelor entități, cel puțin referitor la acte de răzbunare, de discriminare și la alte tipuri de tratament inechitabil;

c) protecției datelor cu caracter personal atât cu privire la persoana care raportează încălcări la prezenta lege, cât și cu privire la persoana fizică suspectată că s-ar fi făcut vinovată de o încălcare, în conformitate cu prevederile Legii nr. 677/2001 , ale Regulamentului (UE) nr. 2016/679 și ale altor prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal;

d) confidențialității în ceea ce privește persoana care raportează o încălcare, cu excepția cazului în care legislația națională impune dezvăluirea identității sale, în contextul unor anchete sau al unor proceduri judiciare ulterioare.

(7) Raportarea de către angajații din cadrul unei entități supravegheate și reglementate prevăzute la alin. (1)-(5) nu se consideră drept încălcare a vreunei restricții privind divulgarea de informații impuse prin contract sau prin orice act cu putere de lege sau act administrativ și nu atrage răspunderea persoanei care notifică în legătură cu acea raportare.

Articolul 255

S.S.I.F., operatorii de piață, APA și ARM autorizate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările și completările ulterioare, care beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) al aceluiași regulament, instituțiile de credit în legătură cu serviciile sau activitățile de investiții și serviciile auxiliare și sucursalele societăților din țările terțe, precum și depozitarul central și participanții la sistemul depozitarului central trebuie să dispună de proceduri adecvate pentru raportarea de către angajați a încălcărilor potențiale sau efective, la nivel intern, printr-un canal de comunicare specific, independent și autonom.

Articolul 256

Constituie infracțiune și se sancționează cu închisoare de la 3 luni la un an sau cu amendă conform prevederilor Legii nr. 286/2009 privind Codul penal , cu modificările și completările ulterioare, nerespectarea de către orice persoană fizică sau juridică a prevederilor:

a) art. 82 alin. (5) ;

b) art. 104 alin. (1) , (2) , (4) și (5) .

Articolul 257

(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate potrivit legii infracțiuni, următoarele fapte:

a) nerespectarea de către orice entitate legală sau persoană fizică care intră sub incidența prevederilor prezentei legi a:

(i) prevederilor reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F., în conformitate cu condițiile prevăzute de respectivele reglementări;

(ii) măsurilor prevăzute de actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;

(iii) prevederilor existente în reglementările proprii ale entității legale și ale unui loc de tranzacționare, ale unui depozitar central și ale unei contrapărți centrale;

b) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite A.S.F. de către lege, precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare, și ale prezentei legi;

c) nerespectarea de către orice entitate legală sau persoană fizică care intră sub incidența prevederilor prezentei legi a actelor administrative emise de A.S.F. în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital;

d) nerespectarea de către orice entitate legală sau persoană fizică care intră sub incidența prevederilor prezentei legi a actelor administrative emise de A.S.F. în domeniul sancțiunilor internaționale și nepunerea în aplicare a sancțiunilor internaționale pe piața de capital;

e) nerespectarea de către orice entitate legală sau persoană fizică care intră sub incidența prevederilor prezentei legi a actelor administrative emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională;

f) nerespectarea de către organul statutar competent a obligațiilor prevăzute la art. 272 alin. (4) ;

g) punerea la dispoziția A.S.F. de către orice entitate legală sau persoană fizică care intră sub incidența prevederilor prezentei legi de informații nereale și documente eronate, neclare sau incomplete, de natură a induce în eroare A.S.F. sau de a periclita desfășurarea activității de supraveghere și control;

h) utilizarea neautorizată de către orice entitate legală sau persoană fizică a sintagmelor servicii și activități de investiții, societate de servicii și investiții financiare, piață reglementată, operator de piață, sistem multilateral de tranzacționare, SMT, sistem organizat de tranzacționare și SOT, asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la secțiunea C din anexa nr. 1, cu mărfuri, sau a oricărei combinații între acestea, fără respectarea condițiilor legale.

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează cu următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. c) , d) și f)-h):

(i) cu avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

(ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

(iii) abrogat.

b) în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a) , b) și e):

(i) cu avertisment sau cu amendă de la 5.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

(ii) cu avertisment sau, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, cu amendă de la 10.000 lei până la 22.000.000 lei, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice

(iii) abrogat.

(3) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

(4) Prin derogare de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

a) avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (2) lit. a) ;

b) avertisment sau amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (2) lit. b) .

(5) În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației/atestatului entităților legale prevăzute la alin. (1) sau a aprobării/atestatului persoanelor fizice prevăzute la alin. (1) ;

b) interzicerea temporară a exercitării unor funcții de conducere pentru persoanele fizice care exercită funcții de conducere, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani.

(6) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (5) .

(7) În cazul constatării unor deficiențe care nu au natura și gravitatea unor fapte contravenționale, prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica următoarele măsuri administrative:

a) o declarație publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă și natura încălcării în conformitate cu art. 253 ;

b) o decizie prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;

c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(8) Măsurile administrative prevăzute la alin. (7) lit. a) și d) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv la alin. (5) .

Articolul 258

(1) Constituie contravenție depășirea limitelor pozițiilor stabilite în conformitate cu prevederile art. 156-160 pentru:

a) pozițiile deținute de persoane stabilite sau care acționează pe teritoriul României sau în străinătate, care depășesc limitele referitoare la contractele privind instrumentele financiare derivate pe mărfuri stabilite de A.S.F. în legătură cu contractele tranzacționate în locurile de tranzacționare stabilite sau care funcționează pe teritoriul României sau contractele extrabursiere echivalente din punct de vedere economic;

b) pozițiile deținute de persoane stabilite sau care acționează pe teritoriul României, care depășesc limitele referitoare la contractele privind instrumentele financiare derivate pe mărfuri stabilite de autoritățile competente din alte state membre.

(2) Săvârșirea contravenției prevăzute la alin. (1) se sancționează potrivit prevederilor art. 261 alin. (2)-(4) .

Articolul 259

(1) Prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz, cu respectarea prevederilor art. 252 alin. (3) .

(2) Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, termenul de prescripție a constatării, aplicării și executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani de la data săvârșirii faptei.

(3) Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul sancțiunilor aplicate pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute în prezentul titlu, persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S.F. de sancționare în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.

Articolul 260

(1) Constatarea contravențiilor prevăzute de prezenta lege se face de către persoanele împuternicite din cadrul A.S.F., iar sancțiunile se aplică de către Consiliul A.S.F.

(2) Prin derogare de la prevederile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în situația entităților pentru care B.N.R. reprezintă autoritate competentă, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) și art. 234¹ din prezenta lege, constatarea contravențiilor se realizează de persoanele împuternicite din cadrul B.N.R., iar aplicarea sancțiunilor și măsurilor se face prin ordin emis de către guvernatorul, prim-viceguvernatorul sau unul dintre viceguvernatorii B.N.R.

(3) Ordinele prevăzute la alin. (2) pot fi contestate în termen de 15 zile de la comunicare la Consiliul de administrație al B.N.R., care se pronunță prin hotărâre motivată în termen de 30 de zile de la data sesizării. Hotărârea Consiliului de administrație al B.N.R. poate fi atacată la Înalta Curte de Casație și Justiție, în termen de 15 zile de la comunicare. B.N.R. este singura autoritate în măsură a se pronunța asupra considerentelor de oportunitate, a evaluărilor și analizelor calitative și cantitative care stau la baza emiterii actelor sale.

Capitolul II — Sancționarea S.S.I.F., instituțiilor de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare, operatorilor de piață, furnizorilor de servicii de raportare a datelor și sucursalelor unor societăți din țări terțe

Articolul 261

(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii, infracțiuni, următoarele fapte săvârșite de S.S.I.F, instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare, operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor și sucursalele unor societăți din țări terțe, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F., ale unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare, ale unor operatori de piață, precum și de către orice altă persoană fizică sau juridică în afara celor menționate anterior care intră sub incidența prevederilor prezentei legi:

a) încălcarea următoarelor prevederi din prezenta lege:

(i) art. 10 alin. (5) și (8) ;

(ii) art. 14 alin. (2) ;

(iii) art. 17 alin. (1) lit. b) și alin. (4) ;

(iv) art. 19 , art. 21 alin. (1) , art. 24 alin. (6) , art. 25-27 , art. 28 alin. (1) , (2) și (4) , art. 29-32 ;

(v) art. 37 și 39 ;

(vi) art. 49-56 , art. 59 , art. 60 alin. (1) și (6) , art. 61 , art. 62 alin. (1) și (3) ;

(vii) art. 63 , art. 64 alin. (1)-(7) și art. 65 ;

(viii) art. 67-69 , art. 70 alin. (1) și (2) ;

(ix) art. 71-74 ;

(x) art. 76 alin. (1)-(3) ;

(xi) art. 78-80 ;

(xii) art. 81 , art. 82 alin. (1)-(4²) , art. 82¹ alin. (1)-(3) , art. 83 alin. (2) , art. 84-86 ;

(xiii) art. 87-89 ;

(xiv) art. 90 alin. (2)-(5) ;

(xv) art. 91-94 ;

(xvi) art. 95 și art. 96 alin. (1) și (2) ;

(xvii) art. 98 , art. 99 alin. (1) și (3) , art. 100 și 101 ;

(xviii) art. 102 alin. (2) și art. 103 alin. (4) ;

(xix) art. 105 alin. (1)-(3) și (5) ;

(xx) art. 106 alin. (1)-(4) și (6) ;

(xxi) art. 108 alin. (2) și (6) ;

(xxii) art. 109 alin. (1)-(3) și (5) , art. 110 alin. (1)-(5) , (7) și (8) , art. 111 , art. 112 alin. (1) și (3) , art. 113 alin. (1)-(3) , art. 114 alin. (1) , (2) și (7) , art. 115 alin. (1) , (3) și (4) , art. 116 alin. (1) și art. 118 alin. (1) ;

(xxiii) art. 119 alin. (1) ;

(xxiv) art. 120 alin. (1) , (2) și (4) ;

(xxv) art. 126 alin. (1) , (2) și (4) și art. 126¹ alin. (1) , (2) , (4) , (8) și (9) ;

(xxvi) art. 129 alin. (2) , (4) , (6) a doua teză , alin. (7)-(9) și art. 131 alin. (1) lit. b) ;

(xxvii) art. 132-134 , art. 135 alin. (1)-(3) și (6) ;

(xxviii) art. 136 alin. (1)-(3) și alin. (5)-(7) ;

(xxix) art. 137 ;

(xxx) art. 138 , art. 139 alin. (1) și (2) , art. 140 , 141 , art. 142 alin. (2)-(5) , art. 143 și art. 144 alin. (1) ;

(xxxi) art. 145 alin. (1) ;

(xxxii) art. 146 ;

(xxxiii) art. 147 alin. (2) și (4) , art. 148 alin. (1)-(3) și (5) ;

(xxxiv) art. 149 alin. (1)-(4) și (7) ;

(xxxv) art. 151 alin. (1)-(3) , art. 152 alin. (4) și (7) ;

(xxxvi) art. 153 alin. (1)-(3) și (6) ;

(xxxvii) art. 156 alin. (1)-(4) , art. 159 alin. (1) , (2) și (4) ;

(xxxviii) art. 161 ;

(xxxix) abrogat;

(xl) abrogat;

(xli) abrogat.

(xlii) abrogat;

b) încălcarea următoarelor prevederi din Regulamentul (UE) nr. 600/2014:

(i) art. 3 alin. (1) și (3);

(ii) art. 4 alin. (3) primul paragraf;

(iii) art. 6;

(iv) art. 7 alin. (1) al treilea paragraf prima teză;

(v) art. 8 alin. (1), (3) și (4);

(vi) art. 10;

(vii) art. 11 alin. (1) al treilea paragraf prima teză și alin. (3) al treilea paragraf;

(viii) art. 12 alin. (1);

(ix) art. 13 alin. (1);

(x) art. 14 alin. (1), alin. (2) prima teză și alin. (3) a doua, a treia și a patra teză;

(xi) art. 15 alin. (1) primul paragraf și al doilea paragraf prima și a treia teză, alin. (2) și alin. (4) a doua teză;

(xii) art. 17 alin. (1) a doua teză;

(xiii) art. 18 alin. (1) și (2), alin. (4) prima teză, alin. (5) prima teză, alin. (6) prima teză, alin. (8) și alin. (9);

(xiv) art. 20 alin. (1) și alin. (2) prima teză;

(xv) art. 21 alin. (1)-(3);

(xvi) art. 22 alin. (2);

(xvii) art. 23 alin. (1) și (2);

(xviii) art. 25 alin. (1) și (2);

(xix) art. 26 alin. (1) primul paragraf, alin. (2)-(5), alin. (6) primul paragraf și alin. (7) primele cinci paragrafe și al optulea paragraf;

(xx) art. 27 alin. (1);

(xx¹) art. 27f alin. (1), (2) și (3), art. 27g alin. (1)-(5) și art. 27i alin. (1)-(4), atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3);

(xxi) art. 28 alin. (1) și alin. (2) primul paragraf;

(xxii) art. 29 alin. (1) și (2);

(xxiii) art. 30 alin. (1);

(xxiv) art. 31 alin. (2) și (3);

(xxv) art. 35 alin. (1)-(3);

(xxvi) art. 36 alin. (1)-(3);

(xxvii) art. 37 alin. (1) și (3);

(xxviii) art. 40-42;

b¹) nerespectarea de către o S.S.I.F. dintre cele prevăzute la art. 12 alin. (2) și (3) din Legea nr. 236/2022 a condițiilor și limitelor prevăzute la art. 47¹ ;

c) nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiare, la auditarea acestora, precum și la modul de transmitere a acestora, în conformitate cu prevederile art. 251 ;

d) prestarea de servicii și activități de investiții de persoane fizice în numele unei S.S.I.F. fără îndeplinirea obligației de înscriere în Registrul A.S.F. conform prevederilor art. 11 ;

e) refuzul de a coopera în cadrul unei investigații sau în cazul unei inspecții sau al unei solicitări în temeiul prevederilor art. 236 ;

f) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 263 alin. (3) și art. 275 alin. (1) și (5) .

(1¹) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii, infracțiuni, și se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă, următoarele fapte săvârșite de către o S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanță de investiții, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanță de investiții:

a) încălcarea dispozițiilor prevăzute la art. 3-13 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, cu modificările și completările ulterioare, și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora;

b) încălcarea dispozițiilor prevăzute la art. 5-7 din Regulamentul (UE) 2020/852 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 iunie 2020 privind instituirea unui cadru care să faciliteze investițiile durabile și de modificare a Regulamentului (UE) 2019/2.088, cu completările ulterioare, și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora.

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 se sancționează cu una dintre următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.000.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul unei persoane fizice;

b) avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 22.000.000 lei sau de până la 10% din cifra de afaceri anuală a persoanei juridice conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere; în cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care trebuie să întocmească situații financiare consolidate în conformitate cu prevederile legale contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală pe baza ultimelor conturi consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societății-mamă principale, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul unei persoane juridice;

c) amendă maximă egală cu cel puțin de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare, în cazul în care beneficiul poate fi determinat, chiar dacă acesta depășește cuantumurile maxime prevăzute la lit. a) și b) prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare.

(3) În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 , A.S.F. poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare în conformitate cu dispozițiile art. 17 , a unei S.S.I.F., a unei persoane prevăzute la art. 7 , a unui operator de piață și, atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările și completările ulterioare, retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației în conformitate cu art. 27e al aceluiași regulament;

b) interzicerea temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani, sau permanentă a exercitării unor funcții de conducere în S.S.I.F., pentru încălcări grave repetate, în cazul oricărui membru al organului de conducere al S.S.I.F. sau al unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare sau a oricărei altei persoane fizice considerate responsabile;

c) o interdicție temporară privind apartenența sau participarea oricărei S.S.I.F. sau instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare la o piață reglementată, la SMT-uri sau în calitate de client al SOT-urilor, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani.

(4) În cazul constatării unor deficiențe care nu au natura și gravitatea unor fapte contravenționale prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 , A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:

a) o declarație publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă și natura încălcării în conformitate cu art. 253 ;

b) o decizie prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;

c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(5) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) .

(6) Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) și d) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .

(7) Încălcarea altor prevederi legale naționale decât cele prevăzute de prezenta lege, de către S.S.I.F., operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor și instituțiile de credit în legătură cu serviciile sau activitățile de investiții și serviciile auxiliare și de către sucursalele unor societăți din țări terțe se sancționează conform respectivelor prevederi legale naționale.

Articolul 262

Constituie infracțiunea de exercitare fără drept a unei profesii sau activități și se sancționează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 , cu modificările și completările ulterioare, furnizarea de către o persoană de servicii de investiții sau desfășurarea de activități de investiții fără a deține autorizația sau aprobarea necesară conform prevederilor:

a) art. 8 alin. (1) , art. 10 alin. (1) și (10) , art. 122 alin. (2) și art. 129 alin. (1) ;

b) art. 7 alin. (1) a treia teză sau art. 11 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările și completările ulterioare, precum și, atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) din regulamentul menționat, a art. 27b din respectivul regulament.

Articolul 263

(1) Litigiile în materie dintre consumatori și comercianți referitoare la serviciile de investiții și la serviciile auxiliare furnizate de S.S.I.F. sau de instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare pot fi soluționate prin proceduri de soluționare alternativă a litigiilor de către Entitatea de soluționare alternativă a litigiilor în domeniul financiar, înființată în cadrul A.S.F., sau de către Centrul de soluționare alternativă a litigiilor în domeniul bancar, conform competențelor prevăzute de actele de înființare ale celor două entități, după caz.

(2) S.S.I.F. și instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare au obligația să informeze consumatorii cu privire la dreptul acestora de a apela la soluționarea alternativă a litigiilor, entitatea căreia i se pot adresa potrivit prevederilor alin. (1) , precum și cu privire la condițiile de accesare a procedurilor de soluționare alternativă a litigiilor.

(3) Toate S.S.I.F. au obligația de a adera la una sau mai multe entități prevăzute la alin. (1) .

(4) Entitățile prevăzute la alin. (1) cooperează activ cu entitățile omoloage din alte state membre în vederea soluționării litigiilor transfrontaliere.

(5) A.S.F. informează ESMA în legătură cu procedurile de reclamație și căile de atac prevăzute la alin. (1) și (2) .

Capitolul III — Sancționarea depozitarului central

Articolul 264

(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracțiuni, faptele săvârșite de către depozitarul central, persoanele fizice responsabile având calitatea de membri ai consiliilor de administrație, directori sau, după caz, membri ai consiliului de supraveghere și membri ai directoratului, respectiv reprezentant al compartimentului de conformitate al acestuia, administrator de risc în legătură cu:

a) obținerea autorizațiilor prevăzute la art. 16 și 54 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 prin declarații false sau prin orice alt mijloc ilicit, astfel cum se prevede la art. 20 alin. (1) lit. (b) și la art. 57 alin. (1) lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

b) nedeținerea de către depozitarul central a capitalului necesar, în conformitate cu prevederile art. 47 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

c) nerespectarea de către depozitarul central a cerințelor organizatorice, prevăzute la art. 26-30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

d) nerespectarea de către depozitarul central a normelor de conduită, prevăzute la art. 32-35 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

e) nerespectarea de către depozitarul central a cerințelor aplicabile serviciilor specifice depozitarului central, prevăzute la art. 37-41 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

f) nerespectarea de către depozitarul central a cerințelor prudențiale, prevăzute la art. 43-47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

g) nerespectarea de către depozitarul central a cerințelor aplicabile conexiunilor dintre depozitarii centrali prevăzute la art. 48 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

h) refuzul abuziv al depozitarului central de a acorda diverse tipuri de acces, cu încălcarea prevederilor art. 49-53 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

i) nerespectarea de către instituțiile de credit desemnate a cerințelor prudențiale specifice legate de riscurile de credit prevăzute la art. 59 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

j) nerespectarea de către instituțiile de credit desemnate a cerințelor prudențiale specifice legate de riscurile de lichiditate, prevăzute la art. 59 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

k) nerespectarea prevederilor art. 136 alin. (8) ;

l) nerespectarea prevederilor art. 184-186 ;

m) nerespectarea prevederilor art. 251 .

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă pentru depozitarul central, cu următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) în cazul unei persoane fizice, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.150.000 lei;

b) în cazul unei persoane juridice, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 88.600.000 lei sau de până la 10% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice conform ultimelor conturi disponibile aprobate de organul de conducere; în cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care trebuie să întocmească conturi financiare consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform prevederilor legale relevante, pe baza ultimei situații disponibile a conturilor consolidate, aprobate de organul de conducere al societății-mamă principale;

c) amenzi în cuantum de până la două ori cuantumul profitului obținut ca rezultat al unei încălcări, în cazul în care cuantumul respectiv poate fi stabilit, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, după caz.

(3) În conformitate cu prevederile art. 63 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica următoarele sancțiuni complementare:

a) retragerea autorizațiilor acordate în temeiul art. 16 sau art. 54 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în conformitate cu prevederile art. 20 sau art. 57 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, după caz;

b) sancționarea oricărui membru al organului de conducere al depozitarului central sau a oricărei altei persoane fizice considerate responsabile prin interzicerea temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani, sau, în cazul unor încălcări grave repetate, interzicerea permanentă a exercitării unor funcții de conducere în cadrul depozitarului central.

(4) În cazul constatării unor deficiențe care nu au natura și gravitatea unor fapte contravenționale prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:

a) o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării, în conformitate cu art. 62 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

b) o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia;

c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(5) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) .

Articolul 265

Desfășurarea fără autorizație a oricăror activități sau operațiuni specifice depozitarului central constituie infracțiune și se sancționează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 , cu modificările și completările ulterioare.

Capitolul IV — Sancțiuni aplicabile potrivit prevederilor altor legi și regulamente europene

Articolul 266

(1) A.S.F. sancționează contrapartea centrală în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 210/2017 privind stabilirea unor măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții.

(2) Nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiare, la auditarea acestora, precum și la modul de transmitere a acestora prevăzute la art. 251 constituie contravenție și se sancționează:

a) cu avertisment sau cu amendă de la 5.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

b) cu avertisment sau cu amendă de la 10.000 lei la 22.000.000 lei, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

(3) Desfășurarea fără autorizație a oricăror activități sau operațiuni specifice contrapărții centrale constituie infracțiune și se sancționează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 , cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 267

(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii, infracțiuni, nerespectarea de către orice entitate legală sau persoană fizică a obligațiilor în legătură cu:

a) documentul cu informații esențiale prevăzute la art. 5 alin. (1), art. 6 și 7, art. 8 alin. (1)-(3), art. 9, art. 10 alin. (1), art. 13 alin. (1), (3) și (4), precum și la art. 14 și la art. 29a alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.286/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 noiembrie 2014 privind documentele cu informații esențiale referitoare la produsele de investiții individuale structurate și bazate pe asigurări (PRIIP);

b) instituirea de proceduri și măsuri prevăzute la art. 19 din Regulamentul (UE) nr. 1.286/2014.

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează cu sancțiunea contravențională principală constând în avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare:

a) în cuantum de la 10.000 lei la 22.450.000 lei sau până la 3% din cifra de afaceri anuală totală a respectivei entități, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere sau până la dublul profiturilor obținute sau al pierderilor evitate în urma încălcării, pentru persoanele juridice;

b) în cuantum de la 5.000 lei la 3.150.000 lei sau dublul profiturilor obținute sau al pierderilor evitate în urma încălcării, pentru persoanele fizice.

(3) În funcție de natura și gravitatea faptei, se pot aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) interzicerea tranzacționării unui PRIIP;

b) suspendarea tranzacționării unui PRIIP;

c) interzicerea furnizării unui document cu informații esențiale care nu respectă cerințele prevăzute la art. 6-8 sau art. 10 , după caz, din Regulamentul (UE) nr. 1.286/2014 și prin care se impune publicarea unei noi versiuni a unui document cu informații esențiale.

a) un avertisment public care indică persoana responsabilă și natura încălcării;

b) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

c) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(5) În cazul în care entitatea prevăzută la alin. (2) lit. a) este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă, care are obligația de a întocmi situații financiare consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul corespunzător de venit în conformitate cu reglementările contabile aplicabile, astfel cum reiese din ultimele situații financiare consolidate disponibile aprobate de organul statutar al societății-mamă principale.

(6) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) .

(7) Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) și c) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .

Articolul 268

(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracțiuni, faptele săvârșite de către contrapărțile la o SFT, așa cum sunt acestea definite de Regulamentul (UE) 2015/2.365, de către membri ai consiliului de administrație, directori sau, după caz, membri ai consiliului de supraveghere și membri ai directoratului al contrapărților persoane juridice în legătură cu:

a) nerespectarea obligațiilor de raportare și de protecție impuse de prevederile art. 4 din Regulamentul (UE) 2015/2.365;

b) nerespectarea prevederilor privind reutilizarea instrumentelor financiare primite în cadrul unui contract de garanție impuse de prevederile art. 15 din Regulamentul (UE) 2015/2.365.

(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează de către B.N.R., în cazul contrapărților financiare de tipul instituțiilor de credit și A.S.F. în cazul celorlalte contrapărți, cu una dintre următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) în cazul persoanelor fizice, avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.700.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare;

b) în cazul persoanelor juridice, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare:

(i) avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 22.700.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice calculată conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, în cazul încălcării prevăzute la alin. (1) lit. a) ;

(ii) avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 68.000.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice calculată pe baza ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, în cazul încălcării prevăzute la alin. (1) lit. b)

c) amendă în cuantum de cel puțin valoarea triplă a profiturilor obținute sau a pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazurile în care cuantumul respectiv poate fi stabilit, chiar dacă amenzile respective depășesc cuantumurile prevăzute la lit. a) și b) , prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare.

(3) În funcție de gravitatea faptei, săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) poate fi sancționată cu următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, autorizării acordate de A.S.F.;

b) o interdicție temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani, de a exercita funcții de conducere împotriva oricărei persoane care exercită responsabilități de conducere sau împotriva oricărei persoane fizice care este considerată răspunzătoare de o astfel de încălcare.

a) o declarație publică în care se menționează persoana răspunzătoare și natura încălcării;

b) o decizie prin care se impune persoanei răspunzătoare de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia;

c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(5) În sensul prevederilor alin. (2) lit. b) pct. (i) și (ii) , în cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care trebuie să elaboreze situații financiare consolidate în conformitate cu reglementările legale în vigoare, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul corespunzător de venit în funcție de regimul contabil relevant, care se calculează pe baza ultimelor situații financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societății-mamă principale.

(6) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) .

(7) Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) și d) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .

(8) O încălcare prevăzută la alin. (1) nu afectează valabilitatea clauzelor unei SFT și nici posibilitatea părților de a executa acești termeni și nu conduce la acordarea de drepturi la despăgubire din partea unei părți la o SFT.

Articolul 269

(1) Încălcarea dispozițiilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016 și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia se constată și se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă, și atrage răspunderea contravențională, în condițiile legii.

(2) Constituie contravenții, în măsura în care faptele nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracțiuni, nerespectarea prevederilor art. 4-16 , 19a, 19b, 19c, 21, 23-29 și 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016, precum și orice refuz de a coopera în cadrul unei investigații derulate de A.S.F. sau de conformare cu o solicitare a autorității, care face obiectul art. 41 din același regulament.

(3) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (2) se sancționează cu următoarele sancțiuni contravenționale principale:

a) în cazul persoanelor fizice, avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare:

1. de la 5.000 lei la 2.260.500 lei încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin. (1) lit. a)-c) și e), art. 11 alin. (2) și (3), art. 12-16, art. 19a, 19b, 19c, 21, art. 23-29 și 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;

2. de la 5.000 lei la 452.100 lei încălcarea prevederilor art. 11 alin. (1) lit. d) sau alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;

b) în cazul persoanelor juridice, avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare:

1. de la 10.000 lei la 4.521.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri anuală conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de către organul de conducere, oricare valoare este mai mare, încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin. (1) lit. a)-c) și e), art. 11 alin. (2) și (3), art. 12-16, 19a, 19b, 19c, 21, 23-29 și 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;

2. de la 10.000 lei la 1.130.250 lei sau până la 2% din cifra de afaceri anuală conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de către organul de conducere, oricare valoare este mai mare, încălcarea prevederilor art. 11 alin. (1) lit. d) sau alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.

(4) În funcție de gravitatea faptei, săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (2) poate fi sancționată cu următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

a) emiterea unui act individual prin care se impune administratorului sau entității supravegheate răspunzătoare de încălcarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016 de a restitui profiturile obținute din respectiva faptă sau pierderile evitate prin comiterea acesteia, în măsura în care acestea pot fi determinate;

b) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, autorizației sau înregistrării unui administrator;

c) emiterea unui act individual de interdicție temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani, adresată oricărei persoane fizice considerate răspunzătoare de săvârșirea contravenției, de a exercita funcții de conducere în cadrul administratorilor sau al contribuitorilor supravegheați.

(5) În cazul constatării unor deficiențe care nu au natura și gravitatea unor fapte contravenționale prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:

a) un avertisment public care să indice administratorul sau entitatea supravegheată răspunzătoare și natura încălcării;

b) o decizie prin care se impune administratorului sau entității supravegheate răspunzătoare de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia;

c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;

d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.

(6) În cazul în care persoana juridică prevăzută la alin. (3) lit. b) este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă, care are obligația de a întocmi situații financiare consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul corespunzător de venit în conformitate cu reglementările contabile aplicabile, astfel cum reiese din ultimele situații financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societății-mamă principale, sau, dacă persoana juridică este o asociație, 10% din totalul cifrelor de afaceri ale membrilor săi.

(7) Prin excepție de la nivelul amenzilor maxime prevăzute la alin. (3) lit. a) și b) , A.S.F. poate majora cuantumul amenzilor acordate până la de 3 ori valoarea beneficiului rezultat sau a pierderii evitate din încălcarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016, în cazul în care acestea pot fi determinate.

(8) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (3) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (4) .

(9) Măsurile administrative prevăzute la alin. (5) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (5) lit. a) și d) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (3) , respectiv alin. (4) .

Capitolul V — Căi de atac

Articolul 270

(1) Actele individuale adoptate de A.S.F. potrivit prevederilor prezentei legi trebuie motivate în mod corespunzător și pot fi atacate, prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării acestor acte, la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S.F. aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.

(2) Dreptul de a exercita o cale de atac conform prevederilor alin. (1) se aplică și în cazul în care A.S.F. nu a luat nicio hotărâre în privința unei cereri de autorizare care cuprinde toate informațiile necesare, în termen de 6 luni de la depunerea sa.

Articolul 271

În interesul consumatorilor, următoarele organisme pot intenta o acțiune în fața instanțelor judecătorești sau a autorităților administrative competente pentru a asigura aplicarea dispozițiilor prevăzute la art. 252 alin. (1) :

a) organismele publice sau reprezentanții lor;

b) organizațiile de consumatori care au un interes legitim în protejarea consumatorilor;

c) organizațiile profesionale care au un interes legitim să acționeze pentru protejarea membrilor lor.