(1) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii, infracțiuni, următoarele fapte săvârșite de S.S.I.F, instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare, operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor și sucursalele unor societăți din țări terțe, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F., ale unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare, ale unor operatori de piață, precum și de către orice altă persoană fizică sau juridică în afara celor menționate anterior care intră sub incidența prevederilor prezentei legi:
a) încălcarea următoarelor prevederi din prezenta lege:
(i) art. 10 alin. (5) și (8) ;
(ii) art. 14 alin. (2) ;
(iii) art. 17 alin. (1) lit. b) și alin. (4) ;
(iv) art. 19 , art. 21 alin. (1) , art. 24 alin. (6) , art. 25-27 , art. 28 alin. (1) , (2) și (4) , art. 29-32 ;
(v) art. 37 și 39 ;
(vi) art. 49-56 , art. 59 , art. 60 alin. (1) și (6) , art. 61 , art. 62 alin. (1) și (3) ;
(vii) art. 63 , art. 64 alin. (1)-(7) și art. 65 ;
(viii) art. 67-69 , art. 70 alin. (1) și (2) ;
(ix) art. 71-74 ;
(x) art. 76 alin. (1)-(3) ;
(xi) art. 78-80 ;
(xii) art. 81 , art. 82 alin. (1)-(4²) , art. 82¹ alin. (1)-(3) , art. 83 alin. (2) , art. 84-86 ;
(xiii) art. 87-89 ;
(xiv) art. 90 alin. (2)-(5) ;
(xv) art. 91-94 ;
(xvi) art. 95 și art. 96 alin. (1) și (2) ;
(xvii) art. 98 , art. 99 alin. (1) și (3) , art. 100 și 101 ;
(xviii) art. 102 alin. (2) și art. 103 alin. (4) ;
(xix) art. 105 alin. (1)-(3) și (5) ;
(xx) art. 106 alin. (1)-(4) și (6) ;
(xxi) art. 108 alin. (2) și (6) ;
(xxii) art. 109 alin. (1)-(3) și (5) , art. 110 alin. (1)-(5) , (7) și (8) , art. 111 , art. 112 alin. (1) și (3) , art. 113 alin. (1)-(3) , art. 114 alin. (1) , (2) și (7) , art. 115 alin. (1) , (3) și (4) , art. 116 alin. (1) și art. 118 alin. (1) ;
(xxiii) art. 119 alin. (1) ;
(xxiv) art. 120 alin. (1) , (2) și (4) ;
(xxv) art. 126 alin. (1) , (2) și (4) și art. 126¹ alin. (1) , (2) , (4) , (8) și (9) ;
(xxvi) art. 129 alin. (2) , (4) , (6) a doua teză , alin. (7)-(9) și art. 131 alin. (1) lit. b) ;
(xxvii) art. 132-134 , art. 135 alin. (1)-(3) și (6) ;
(xxviii) art. 136 alin. (1)-(3) și alin. (5)-(7) ;
(xxix) art. 137 ;
(xxx) art. 138 , art. 139 alin. (1) și (2) , art. 140 , 141 , art. 142 alin. (2)-(5) , art. 143 și art. 144 alin. (1) ;
(xxxi) art. 145 alin. (1) ;
(xxxii) art. 146 ;
(xxxiii) art. 147 alin. (2) și (4) , art. 148 alin. (1)-(3) și (5) ;
(xxxiv) art. 149 alin. (1)-(4) și (7) ;
(xxxv) art. 151 alin. (1)-(3) , art. 152 alin. (4) și (7) ;
(xxxvi) art. 153 alin. (1)-(3) și (6) ;
(xxxvii) art. 156 alin. (1)-(4) , art. 159 alin. (1) , (2) și (4) ;
(xxxviii) art. 161 ;
(xxxix) abrogat;
(xl) abrogat;
(xli) abrogat.
(xlii) abrogat;
b) încălcarea următoarelor prevederi din Regulamentul (UE) nr. 600/2014:
(i) art. 3 alin. (1) și (3);
(ii) art. 4 alin. (3) primul paragraf;
(iii) art. 6;
(iv) art. 7 alin. (1) al treilea paragraf prima teză;
(v) art. 8 alin. (1), (3) și (4);
(vi) art. 10;
(vii) art. 11 alin. (1) al treilea paragraf prima teză și alin. (3) al treilea paragraf;
(viii) art. 12 alin. (1);
(ix) art. 13 alin. (1);
(x) art. 14 alin. (1), alin. (2) prima teză și alin. (3) a doua, a treia și a patra teză;
(xi) art. 15 alin. (1) primul paragraf și al doilea paragraf prima și a treia teză, alin. (2) și alin. (4) a doua teză;
(xii) art. 17 alin. (1) a doua teză;
(xiii) art. 18 alin. (1) și (2), alin. (4) prima teză, alin. (5) prima teză, alin. (6) prima teză, alin. (8) și alin. (9);
(xiv) art. 20 alin. (1) și alin. (2) prima teză;
(xv) art. 21 alin. (1)-(3);
(xvi) art. 22 alin. (2);
(xvii) art. 23 alin. (1) și (2);
(xviii) art. 25 alin. (1) și (2);
(xix) art. 26 alin. (1) primul paragraf, alin. (2)-(5), alin. (6) primul paragraf și alin. (7) primele cinci paragrafe și al optulea paragraf;
(xx) art. 27 alin. (1);
(xx¹) art. 27f alin. (1), (2) și (3), art. 27g alin. (1)-(5) și art. 27i alin. (1)-(4), atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3);
(xxi) art. 28 alin. (1) și alin. (2) primul paragraf;
(xxii) art. 29 alin. (1) și (2);
(xxiii) art. 30 alin. (1);
(xxiv) art. 31 alin. (2) și (3);
(xxv) art. 35 alin. (1)-(3);
(xxvi) art. 36 alin. (1)-(3);
(xxvii) art. 37 alin. (1) și (3);
(xxviii) art. 40-42;
b¹) nerespectarea de către o S.S.I.F. dintre cele prevăzute la art. 12 alin. (2) și (3) din Legea nr. 236/2022 a condițiilor și limitelor prevăzute la art. 47¹ ;
c) nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiare, la auditarea acestora, precum și la modul de transmitere a acestora, în conformitate cu prevederile art. 251 ;
d) prestarea de servicii și activități de investiții de persoane fizice în numele unei S.S.I.F. fără îndeplinirea obligației de înscriere în Registrul A.S.F. conform prevederilor art. 11 ;
e) refuzul de a coopera în cadrul unei investigații sau în cazul unei inspecții sau al unei solicitări în temeiul prevederilor art. 236 ;
f) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 263 alin. (3) și art. 275 alin. (1) și (5) .
(1¹) Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii, infracțiuni, și se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă, următoarele fapte săvârșite de către o S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanță de investiții, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanță de investiții:
a) încălcarea dispozițiilor prevăzute la art. 3-13 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, cu modificările și completările ulterioare, și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora;
b) încălcarea dispozițiilor prevăzute la art. 5-7 din Regulamentul (UE) 2020/852 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 iunie 2020 privind instituirea unui cadru care să faciliteze investițiile durabile și de modificare a Regulamentului (UE) 2019/2.088, cu completările ulterioare, și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora.
(2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 se sancționează cu una dintre următoarele sancțiuni contravenționale principale:
a) avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.000.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul unei persoane fizice;
b) avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 22.000.000 lei sau de până la 10% din cifra de afaceri anuală a persoanei juridice conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere; în cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care trebuie să întocmească situații financiare consolidate în conformitate cu prevederile legale contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală pe baza ultimelor conturi consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societății-mamă principale, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, în cazul unei persoane juridice;
c) amendă maximă egală cu cel puțin de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare, în cazul în care beneficiul poate fi determinat, chiar dacă acesta depășește cuantumurile maxime prevăzute la lit. a) și b) prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare.
(3) În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 , A.S.F. poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare:
a) retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare în conformitate cu dispozițiile art. 17 , a unei S.S.I.F., a unei persoane prevăzute la art. 7 , a unui operator de piață și, atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările și completările ulterioare, retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației în conformitate cu art. 27e al aceluiași regulament;
b) interzicerea temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani, sau permanentă a exercitării unor funcții de conducere în S.S.I.F., pentru încălcări grave repetate, în cazul oricărui membru al organului de conducere al S.S.I.F. sau al unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare sau a oricărei altei persoane fizice considerate responsabile;
c) o interdicție temporară privind apartenența sau participarea oricărei S.S.I.F. sau instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare la o piață reglementată, la SMT-uri sau în calitate de client al SOT-urilor, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani.
(4) În cazul constatării unor deficiențe care nu au natura și gravitatea unor fapte contravenționale prevăzute la alin. (1) și (1¹) , precum și la art. 258 , A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:
a) o declarație publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă și natura încălcării în conformitate cu art. 253 ;
b) o decizie prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;
c) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;
d) dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitate.
(5) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) .
(6) Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) și d) pot fi aplicate și împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .
(7) Încălcarea altor prevederi legale naționale decât cele prevăzute de prezenta lege, de către S.S.I.F., operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor și instituțiile de credit în legătură cu serviciile sau activitățile de investiții și serviciile auxiliare și de către sucursalele unor societăți din țări terțe se sancționează conform respectivelor prevederi legale naționale.