(1) AFIA care intenționează să delege unor terți sarcina de a îndeplini, în numele lor, una sau mai multe dintre funcțiile menționate la art. 5 alin. (2) și (3) ori unul sau mai multe dintre serviciile prevăzute la art. 5 alin. (5) notifică acest lucru A.S.F., înainte ca dispozițiile privind delegarea să intre în vigoare.
(2) Delegarea activităților menționate la alin. (1) se realizează cu îndeplinirea următoarelor condiții:
a) AFIA trebuie să poată justifica întreaga sa structură de delegare cu motive obiective;
b) delegatul trebuie să dispună de resurse suficiente pentru a îndeplini sarcinile respective, iar persoanele care desfășoară în mod efectiv activitatea delegatului trebuie să aibă o reputație suficient de bună și o experiență suficientă conform reglementărilor A.S.F.;
c) în cazul în care delegarea vizează administrarea portofoliului sau administrarea riscurilor, trebuie acordată numai unor entități care sunt autorizate sau înregistrate într-un stat membru, având ca obiect de activitate administrarea activelor și care sunt supuse supravegherii autorităților competente din statele membre respective sau, în cazul în care această condiție nu poate fi îndeplinită, trebuie acordată numai cu condiția autorizării prealabile din partea A.S.F.;
d) în cazul în care delegarea se referă la administrarea de portofoliu sau la administrarea de riscuri și este acordată unei entități dintr-un stat terț, trebuie să fie asigurată, în plus față de cerințele prevăzute la lit. c) , cooperarea dintre A.S.F. și autoritatea de supraveghere a entității în cauză;
e) delegarea nu trebuie să împiedice buna desfășurare a supravegherii AFIA și, în special, nu trebuie să împiedice nici AFIA să acționeze, nici FIA să fie administrat în interesul investitorilor săi;
f) AFIA trebuie să poată demonstra că delegatul este calificat și capabil să exercite funcțiile și să presteze serviciile în cauză, că a fost selecționat cu toată diligența necesară și că AFIA poate să monitorizeze în mod eficace și în orice moment activitatea delegată, să dea în orice moment instrucțiuni suplimentare delegatului și să retragă delegarea cu efect imediat, atunci când acest lucru este în interesul investitorilor.
(3) Administrarea portofoliului sau administrarea riscurilor nu poate fi delegată:
a) depozitarului ori unui delegat al depozitarului; sau
b) oricărei alte entități ale cărei interese pot intra în conflict cu cele ale AFIA sau ale investitorilor FIA, cu excepția cazului în care entitatea în cauză a separat din punct de vedere funcțional și ierarhic exercitarea sarcinilor sale de administrare a portofoliului sau de administrare a riscurilor de celelalte sarcini ale sale potențial conflictuale, iar eventualele conflicte de interese sunt identificate, gestionate, monitorizate și comunicate în mod corespunzător investitorilor FIA.
(4) Faptul că AFIA a delegat funcții sau servicii unei entități terțe sau orice altă subdelegare nu afectează răspunderea AFIA față de clienții săi, FIA și investitorii săi. AFIA nu își deleagă funcțiile sau serviciile într-o asemenea măsură încât, în esență, să nu mai poată fi considerat administratorul FIA sau prestatorul serviciilor prevăzute la art. 5 alin. (5) și să devină o entitate de tip «cutie poștală», în înțelesul prevăzut la art. 82 alin. (1) din Regulamentul delegat (UE) nr. 231/2013.
(4¹) AFIA se asigură că îndeplinirea activităților prevăzute la art. 5 alin. (2) și (3) și furnizarea serviciilor prevăzute la art. 5 alin. (5) au loc cu respectarea prezentei legi. Respectiva obligație se aplică indiferent de statutul de reglementare al oricărui delegat sau subdelegat sau de locul unde se află acesta.
(5) Entitatea terță poate subdelega oricare dintre funcțiile sau serviciile care îi sunt delegate, dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:
a) AFIA și-a dat acordul prealabil pentru subdelegare;
b) AFIA a notificat A.S.F. înainte ca dispozițiile privind subdelegarea să intre în vigoare;
c) condițiile prevăzute la alin. (2) , toate trimiterile la "delegat" înțelegându-se ca trimiteri la "subdelegat".
(6) Nu se atribuie o subdelegare a administrării de portofoliu sau a administrării de riscuri: Delegatul relevant evaluează în permanență serviciile furnizate de fiecare subdelegat.
a) depozitarului ori unui delegat al depozitarului; sau
b) oricărei alte entități ale cărei interese pot intra în conflict cu cele ale AFIA sau ale investitorilor FIA, decât în cazul în care entitatea în cauză a separat din punct de vedere funcțional și ierarhic exercitarea sarcinilor sale de administrare a portofoliului sau de administrare a riscurilor de celelalte sarcini ale sale potențial conflictuale, iar eventualele conflicte de interese sunt identificate, gestionate, monitorizate și comunicate în mod corespunzător investitorilor FIA.
(7) Atunci când subdelegatul deleagă oricare dintre funcțiile sau serviciile care i-au fost delegate, condițiile prevăzute la alin. (5) se aplică mutatis mutandis.
(8) Prin excepție de la alin. (1)-(7) , în cazul în care funcția de distribuție menționată la art. 5 alin. (3) lit. b) este îndeplinită de unul sau mai mulți distribuitori care acționează în nume propriu și care distribuie titlurile de participare emise de FIA în conformitate cu Legea nr. 126/2018 , cu modificările și completările ulterioare, sau prin produse de investiții bazate pe asigurări în conformitate cu Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare, o asemenea funcție nu este considerată a fi o delegare supusă cerințelor prevăzute la alin. (1)-(7) , indiferent de eventualele acorduri de distribuție încheiate între AFIA și distribuitor.